序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇辦公室風(fēng)險(xiǎn)管控，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案（附管理控制模板）

按照省公司皖電審353號(hào)指導(dǎo)意見和市公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案，進(jìn)一步深化“經(jīng)濟(jì)平安工程”建設(shè)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化管理，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，以經(jīng)濟(jì)平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動(dòng)工作為推動(dòng)，進(jìn)一步深化和細(xì)化經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在繼續(xù)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的制度與機(jī)制的建立、制度的執(zhí)行與機(jī)制的運(yùn)作這兩個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，逐步擴(kuò)大納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要素，關(guān)注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機(jī)制。圍繞公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)，通過梳理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)分析開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加以預(yù)防和控制，保證公司經(jīng)濟(jì)安全。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任分工

（一）成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

組長(zhǎng)：張小東

副組長(zhǎng)：鄧子瑞宋亞

成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海

張軍吳軍余紅姚小平

崔玉民盧山代建國(guó)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，掛靠監(jiān)察審計(jì)部。

主任：張軍

成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷

（二）職責(zé)分工

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”。

第一道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)部、營(yíng)銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽(yáng)光公司。具體（分工見附件2）工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)制定本單位（部門）具體風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃

（2）負(fù)責(zé)梳理主管的業(yè)務(wù)流程

（3）負(fù)責(zé)分析關(guān)鍵點(diǎn)

（4）負(fù)責(zé)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

（5）負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（6）負(fù)責(zé)執(zhí)行控制活動(dòng)

（7）負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行過程記錄

（8）負(fù)責(zé)向公司監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳、季度報(bào)表和評(píng)估報(bào)告。

第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，具體工作職責(zé)：

（1）審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

（2）審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

（3）審議監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)綜合報(bào)告

（4）審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案

（5）辦理公司有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)

第三道防線：監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計(jì)項(xiàng)目對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議。具體工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)制定總體計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則

（2）負(fù)責(zé)部署各階段具體工作任務(wù)

（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責(zé)任單位工作

（4）負(fù)責(zé)信息溝通和宣傳培訓(xùn)工作

三、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作措施與計(jì)劃安排

（一）制定實(shí)施計(jì)劃與學(xué)習(xí)宣傳（8月份）

1.制定計(jì)劃和實(shí)施方案。根據(jù)省、市公司風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見、制訂本公司的經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)與分工、方法與步驟，制定本單位的實(shí)施辦法，并積極實(shí)施。

2.學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)。公司上下深入學(xué)習(xí)宣傳《指導(dǎo)意見》，解讀文件精神。公司組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行研討，開展經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

（二）各單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟和方法（8-9月份）

1.梳理業(yè)務(wù)流程

（1）確定業(yè)務(wù)管理的各項(xiàng)目標(biāo)，詳細(xì)說明該項(xiàng)控制要達(dá)到的目標(biāo)

（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度

（3）梳理是否有清晰的管理流程

（4）梳理是否有明確的管理標(biāo)準(zhǔn)

（5）梳理是否有對(duì)應(yīng)的管理責(zé)任人

2.分析關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）找出關(guān)鍵控制點(diǎn)或關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

（2）分析每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（3）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息等基礎(chǔ)資料，如：制度辦法、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、工程項(xiàng)目等資料。

3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）

（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評(píng)價(jià)體系進(jìn)行定量評(píng)估。a評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,b評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害程度。

（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。

（3）根據(jù)評(píng)估結(jié)果得出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別程度為（高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、有風(fēng)險(xiǎn)、暫無風(fēng)險(xiǎn)）

4.制定風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施和責(zé)任到人

詳細(xì)描述實(shí)際采用的風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施，詳細(xì)闡述控制部門或控制人實(shí)施控制的過程和完成時(shí)間、頻率等。

（1）確定采取的風(fēng)險(xiǎn)管理策略：是控制風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、需要上級(jí)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)、其他等。

（2）將風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任分解到具體的責(zé)任人。

（3）責(zé)任人按照控制措施負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

（4）形成風(fēng)險(xiǎn)管理模板，主要包括管理目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理記錄臺(tái)帳。

（三）經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查（10月份）

監(jiān)察審計(jì)部定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理專題研究和分析，審核確認(rèn)各單位自查自評(píng)結(jié)論，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告公司各單位經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況，對(duì)存在的問題以管理建議書的形式進(jìn)行反饋，對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

四、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求

（一）高度重視。各職能部門都要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)就要抓經(jīng)濟(jì)平安”的意識(shí)，按照職責(zé)分工抓好風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的在控與可控。

（二）積極運(yùn)用公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系。各單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)應(yīng)積極應(yīng)用省公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系，將其作為開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)的重要手段，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立臺(tái)帳。各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理建立明細(xì)臺(tái)帳（附件4），定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送。

（四）定期報(bào)告。各單位對(duì)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)，要要及時(shí)從外部、內(nèi)部影響因素進(jìn)行分析、總結(jié)。各單位應(yīng)按以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送一次《經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表》（附件5）及風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理。

附件：

1.供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

2.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作任務(wù)分解表

3.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別與評(píng)估方法表

4.供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳

5.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）

附件1：

供電公司

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

一、財(cái)務(wù)部

1、貨幣資金管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：崗位設(shè)置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關(guān)業(yè)務(wù)，是否建立了崗位責(zé)任制度并明確崗位職責(zé)；

（2）不相容崗位應(yīng)相互是否分離（重點(diǎn)是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；

（3）供電所核算員的任免、調(diào)動(dòng)是否事先征得縣公司財(cái)務(wù)部門同意，并辦理交接手續(xù)。

（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否制定嚴(yán)格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強(qiáng)對(duì)發(fā)票、收據(jù)的購(gòu)買、印制、領(lǐng)用、保管、繳銷、作廢的管理；

（5）是否設(shè)立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺(tái)帳；

（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責(zé)任人管理各類發(fā)票；

（7）縣公司電費(fèi)收入及其他業(yè)務(wù)收入是否及時(shí)全額入賬；

（8）縣公司營(yíng)業(yè)大廳收取電費(fèi)的庫(kù)存現(xiàn)金是否當(dāng)日存入銀行電費(fèi)帳戶；

（9）縣公司營(yíng)業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細(xì)是否及時(shí)與財(cái)務(wù)部出納編制的電費(fèi)帳戶銀行存款日記帳相核對(duì)。

（10）縣公司及供電所庫(kù)存現(xiàn)金是否設(shè)定最高限額，超過限額是否及時(shí)存入銀行；

（11）財(cái)務(wù)部出納人員和供電所核算員是否每日清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金并與庫(kù)存現(xiàn)金日記賬余額相核對(duì)；

（12）財(cái)務(wù)部是否組織專人定期或不定期對(duì)公司本部和供電所庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行清查并填寫庫(kù)存現(xiàn)金盤點(diǎn)表及清查記錄；

（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財(cái)務(wù)管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽(yáng)光公司財(cái)務(wù)管理并在公司財(cái)務(wù)部門和陽(yáng)光公司財(cái)務(wù)部分別設(shè)置“明細(xì)帳”、“備查簿”；

（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購(gòu)買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序；

（15）財(cái)務(wù)專用章是否由專人保管，個(gè)人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預(yù)留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。

（16）是否制定了庫(kù)存現(xiàn)金支付的相關(guān)制度，庫(kù)存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；

（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（18）是否制定了嚴(yán)格的支付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務(wù)設(shè)立不同級(jí)別的審批權(quán)限；

（19）大額資金的支付及對(duì)外投資等是否經(jīng)預(yù)算管理委員會(huì)或董事會(huì)審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國(guó)人民銀行《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》規(guī)定。

2、固定資產(chǎn)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：計(jì)價(jià)與折舊、使用及維護(hù)、資產(chǎn)處置

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否嚴(yán)格按照《國(guó)家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應(yīng)附有單獨(dú)的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)的記賬工作。

（2）是否按公司規(guī)定計(jì)提折舊，折舊的計(jì)提范圍、計(jì)提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。

（3）資產(chǎn)價(jià)值管理部門、資產(chǎn)實(shí)物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責(zé)是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動(dòng)是否履行必要的審批手續(xù)并及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門變更相應(yīng)卡片。

（4）維修和保養(yǎng)費(fèi)用是否全部進(jìn)入當(dāng)期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M(fèi)用，是否資本化。

（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點(diǎn)的辦法并定期盤點(diǎn)。盤點(diǎn)結(jié)果是否進(jìn)行認(rèn)真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準(zhǔn)程序后進(jìn)行相應(yīng)處理。

（6）是否建立固定資產(chǎn)保險(xiǎn)管理工作制度、機(jī)構(gòu)健全，各責(zé)任部門是否按照省公司有關(guān)規(guī)定對(duì)理賠進(jìn)行處理。

（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報(bào)廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請(qǐng)、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行帳務(wù)處理。處置殘值是否及時(shí)準(zhǔn)確入賬。

3、成本費(fèi)用管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：預(yù)算、控制、核算、分析和考核

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否由各職能部門負(fù)責(zé)編制本部門歸口管理的成本費(fèi)用年度預(yù)算或提出公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算的建議。

（2）財(cái)務(wù)部是否對(duì)各部門上報(bào)的預(yù)算數(shù)據(jù)及建議進(jìn)行初審、匯總和平衡后，并在此基礎(chǔ)上提出公司全年的預(yù)算草案。

（3）是否由預(yù)算管理委員會(huì)召開預(yù)算會(huì)議，對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行審查并下達(dá)年度成本計(jì)劃。

（4）成本責(zé)任中心是否將成本指標(biāo)分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。

（5）各責(zé)任中心是否嚴(yán)格按照下達(dá)的成本費(fèi)用計(jì)劃對(duì)歸口于本部門的費(fèi)用負(fù)責(zé)安排支出，并按時(shí)與財(cái)務(wù)部核對(duì)使用及節(jié)余情況。

（6）各部門的費(fèi)用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批簽字，再到財(cái)務(wù)部門報(bào)銷。

（7）費(fèi)用支付和記賬是否職責(zé)分離，財(cái)務(wù)部門是否設(shè)專人對(duì)費(fèi)用報(bào)銷的原始票據(jù)進(jìn)行審核和復(fù)核，確保原始票據(jù)真實(shí)、合法、有效，報(bào)銷費(fèi)用及時(shí)準(zhǔn)確入賬。

（8）是否嚴(yán)格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費(fèi)用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費(fèi)用的歸集與分配標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確。

（9）各責(zé)任中心是否負(fù)責(zé)對(duì)各自控制的指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，財(cái)務(wù)部門是否負(fù)責(zé)對(duì)公司成本的分析，是否建立成本分析報(bào)告制度。

（10）是否建立成本考核制度，成本費(fèi)用實(shí)績(jī)是否納入公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核。

4、農(nóng)維費(fèi)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：農(nóng)維費(fèi)核算、預(yù)算管理、支出管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）農(nóng)維費(fèi)是否在遠(yuǎn)光系統(tǒng)中單獨(dú)設(shè)立賬套核算；

（2）農(nóng)維費(fèi)是否編制年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算，并經(jīng)預(yù)委員會(huì)審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；

（3）農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否在開具增值稅發(fā)票時(shí)應(yīng)予以扣除,農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否開具普通發(fā)票；

（4）農(nóng)維費(fèi)的計(jì)提和分割是否由營(yíng)銷部門統(tǒng)一計(jì)算；

（5）農(nóng)維費(fèi)是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提，賬務(wù)處理正確；

（6）農(nóng)維費(fèi)支出是否規(guī)范。

5、重大決策事項(xiàng)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：籌資、投資、擔(dān)保。

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）發(fā)生長(zhǎng)短期借款是否在年初應(yīng)編制融資預(yù)，并經(jīng)公司預(yù)委員會(huì)審批通過，

（2）長(zhǎng)短期貸款是否根據(jù)年度預(yù)算編制月度計(jì)劃，同時(shí)經(jīng)董事會(huì)審批后報(bào)省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。

（3）對(duì)外投資是否納入公司預(yù)算控制，并經(jīng)董事會(huì)（董事會(huì)）審議通過

（4）項(xiàng)目投資與股權(quán)投資是否編制效益評(píng)價(jià)報(bào)告并對(duì)投資效益進(jìn)行評(píng)價(jià)

（5）對(duì)外提供擔(dān)保是否提供擔(dān)保相關(guān)資料及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后報(bào)省公司審批。

（6）是否建立擔(dān)保臺(tái)賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度

二、營(yíng)銷部

1、用戶申請(qǐng)與電價(jià)核定

關(guān)鍵控制點(diǎn)：電價(jià)審批、電價(jià)執(zhí)行、用戶信息分類、申請(qǐng)手續(xù)、用電合同、變更用電

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）分類電價(jià)是否物價(jià)部門規(guī)定，具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）單位或個(gè)人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時(shí)，是否按照供電營(yíng)業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提出申請(qǐng)，辦理手續(xù)；

（3）用戶申請(qǐng)新裝或增加用電時(shí)，是否向供電企業(yè)提供用電工程項(xiàng)目批準(zhǔn)的文件及有關(guān)的用電資料，包括用電地點(diǎn)、電力用途、用電性質(zhì)、用電設(shè)備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實(shí)填寫用電申請(qǐng)書及辦理所需手續(xù)；

（4）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)受理用戶申請(qǐng)，組織相關(guān)人員完成現(xiàn)場(chǎng)勘察，是否就供電電源點(diǎn)、電壓等級(jí)、供電方式、計(jì)量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營(yíng)銷部組織相關(guān)部門對(duì)供電方案進(jìn)行會(huì)審；

（7）用戶確認(rèn)后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進(jìn)行施工；

（8）竣工驗(yàn)收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計(jì)量方式、用電性質(zhì)、電價(jià)類別及計(jì)算方式等；

（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時(shí)，是否事先提出申請(qǐng)，并攜帶有關(guān)證明文件，到供電企業(yè)用電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價(jià)類別；

（10）每年定期開展用電檢查和營(yíng)業(yè)普查，是否到用戶處核對(duì)客戶用電設(shè)備臺(tái)帳、合同執(zhí)行情況、電價(jià)執(zhí)行情況、安全用電情況等。

2、用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程

關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗(yàn)收、表計(jì)管理、客戶檔案

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程的內(nèi)部控制制度；

（2）是否委托具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)；

（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進(jìn)行工程施工；

（4）是否組織對(duì)施工圖紙進(jìn)行審查；

（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：

（6）隱蔽工程、電源點(diǎn)安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；

（7）工程竣工后，是否組織相關(guān)部門對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收；

（8）用戶工程和業(yè)擴(kuò)工程完工驗(yàn)收合格后，是否由計(jì)量管理中心配置表計(jì)及客戶中心或計(jì)量管理中心裝表；

（9）電費(fèi)管理中心在接到計(jì)量管理中心的裝拆單和客戶服務(wù)中心的業(yè)務(wù)單及供電合同后是否進(jìn)行電費(fèi)建卡或變更工作以及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的電費(fèi)建卡；

（10）業(yè)務(wù)單、裝拆表單以及合同等相關(guān)客戶資料是否進(jìn)行審核歸檔

3、抄表及表計(jì)校驗(yàn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核、表計(jì)校驗(yàn)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；

（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)表號(hào)、互感器倍率等相關(guān)的信息；

（3）是否對(duì)集抄、遠(yuǎn)程抄表方式應(yīng)定期核對(duì)；

（4）抄表員對(duì)抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對(duì)并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理；

（5）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時(shí)將抄表數(shù)據(jù)上傳到營(yíng)銷mis系統(tǒng)；

（6）電費(fèi)復(fù)核人員是否對(duì)抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；

（7）計(jì)量中心是否對(duì)用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；

（8）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺(tái)帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。

4、收費(fèi)

關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否制定有電費(fèi)收費(fèi)方面的內(nèi)部控制制度；

（2）電費(fèi)管理中心是否與銀行進(jìn)行對(duì)帳、平帳；

（3）確認(rèn)后的電量，電費(fèi)計(jì)算結(jié)果形成電費(fèi)應(yīng)收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；

（4）營(yíng)銷部是否定期根據(jù)銀行進(jìn)帳單、繳款單統(tǒng)計(jì)實(shí)收電費(fèi)，制定電費(fèi)回收情況表并欠費(fèi)賬齡分析表；

（7）營(yíng)銷部是否依據(jù)欠費(fèi)催繳辦法對(duì)拖欠電費(fèi)的用戶進(jìn)行催收，并對(duì)電費(fèi)回收進(jìn)行考核；

（8）計(jì)劃部根據(jù)營(yíng)銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計(jì)算線損，是否對(duì)異常線損波動(dòng)進(jìn)行分析并檢查偷漏電等異常情況。

三、生產(chǎn)部

關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施、工程款項(xiàng)支付、驗(yàn)收及竣工決算。

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實(shí)施，工程管理組織形式是否科學(xué)；

2、工程項(xiàng)目立項(xiàng)是否經(jīng)過充分的技術(shù)論證和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，預(yù)算管理委員會(huì)是否審查，防止論證不科學(xué)而造成投資上的損失和浪費(fèi)；

3、工程設(shè)計(jì)委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項(xiàng)目是否嚴(yán)格實(shí)行計(jì)劃管理，投資計(jì)劃是否報(bào)省公司審批，年度資金預(yù)算是否落實(shí)；

4、是否對(duì)施工隊(duì)伍資質(zhì)進(jìn)行審查、實(shí)行招投標(biāo)制、簽訂施工合同等，是否實(shí)行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認(rèn)可；

5、是否按合同支付工程備料款和工程進(jìn)度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴(yán)格控制成本費(fèi)用；財(cái)務(wù)人員是否全過程參與了工程項(xiàng)目各個(gè)階段；

6、工程項(xiàng)目是否存在以預(yù)算代決算，工程造價(jià)是否突破概預(yù)算，是否按要求由相關(guān)部門組織驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收資料是否齊全，并及時(shí)辦理竣工決算手續(xù)，審計(jì)部門有否進(jìn)行審計(jì)，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫(kù)手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；

7、是否制定了本單位工程項(xiàng)目管理辦法和工程竣工決算報(bào)告具體實(shí)施辦法，單位對(duì)竣工工程項(xiàng)目是否及時(shí)編制了工程竣工決算報(bào)告，單位投資項(xiàng)目是否實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度和月度分析制度并定期上報(bào)、竣工決算報(bào)告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)，單位財(cái)務(wù)、計(jì)劃、基建等相關(guān)部門在工程決算報(bào)告編制中是否履行了相應(yīng)的職責(zé)，是否對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)行后評(píng)估制度。

四、物資公司

關(guān)鍵控制點(diǎn)：材料物資計(jì)劃、采購(gòu)、合同、驗(yàn)收、入庫(kù)、領(lǐng)用、清查。

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責(zé)是否劃分清楚，不相容職務(wù)是否分離；

2、材料物資計(jì)劃管理是否科學(xué)，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請(qǐng)編制；

3、材料采購(gòu)是否嚴(yán)格實(shí)行招投標(biāo)管理制和合同管理制，采購(gòu)權(quán)根是否劃分清楚；

4、材料入庫(kù)是否組織相關(guān)部門針對(duì)材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量?jī)r(jià)格進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，款項(xiàng)支付是否按合同和驗(yàn)收無誤后的結(jié)算單據(jù)進(jìn)行；

5、材料的領(lǐng)用手續(xù)是否完備，倉(cāng)儲(chǔ)人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉(cāng)儲(chǔ)人員有否及時(shí)根據(jù)領(lǐng)料單登記材料臺(tái)帳，財(cái)務(wù)部門稽核人員有否去現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行稽核；

6、材料的倉(cāng)儲(chǔ)管理是否科學(xué)，有無因管理責(zé)任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對(duì)“二級(jí)庫(kù)”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責(zé)是否明確；

7、有否定期組織清查盤點(diǎn)，做到帳賬相符、帳實(shí)相符，對(duì)盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責(zé)任，并按規(guī)定權(quán)限報(bào)批；

8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；

9、廢舊物資是否單獨(dú)保管，廢舊物資的處理是否及時(shí)入賬。

10、各物資需求部門是否根據(jù)實(shí)際工作需要將物資（預(yù)算范圍內(nèi)）采購(gòu)申請(qǐng)報(bào)審批部門；

11、預(yù)算外采購(gòu)是否明確專門的審批權(quán)限；

12、由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)標(biāo)書審定后，是否對(duì)外統(tǒng)一；

13、非招標(biāo)采購(gòu)的詢價(jià)人與采購(gòu)人職務(wù)是否分離；

14、是否建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)詢價(jià)結(jié)果進(jìn)行書面分析，供應(yīng)商的確定是否符合比質(zhì)比價(jià)原則；

15、招標(biāo)采購(gòu)與非招標(biāo)采購(gòu)合同的簽訂是否經(jīng)過紀(jì)檢、審計(jì)、法律、財(cái)務(wù)等部門的審核及會(huì)簽。

五、陽(yáng)光公司

關(guān)鍵控制點(diǎn)：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的三大模塊（貨幣資金、營(yíng)銷管理、物資管理）

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

1、貨幣資金管理

（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責(zé)任人。

（2）收取的電費(fèi)現(xiàn)金是否當(dāng)日送存電費(fèi)賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費(fèi)），偏遠(yuǎn)地區(qū)且在當(dāng)?shù)匚撮_設(shè)賬戶的是否在收費(fèi)人員回到電費(fèi)賬戶開設(shè)地當(dāng)天將電費(fèi)送存電費(fèi)賬戶。

（3）核算員是否根據(jù)開具的電費(fèi)發(fā)票情況登記應(yīng)收電費(fèi)明細(xì)賬，并根據(jù)營(yíng)銷報(bào)表登記電費(fèi)總賬，電費(fèi)總賬和明細(xì)賬每月必須核對(duì)一致。

（4）供電所在每月月末是否將當(dāng)月的零星安裝工程、對(duì)外提供勞務(wù)等零星工程收入、對(duì)外提供勞務(wù)收入上交陽(yáng)光公司財(cái)務(wù)部。

（5）供電所不核算其他業(yè)務(wù)收支，但是否逐筆、序時(shí)登記其他業(yè)務(wù)收支備查薄。

（6）供電所經(jīng)費(fèi)是否須逐筆、序時(shí)登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費(fèi)收支備查簿。

（7）供電所核算員是否每日終了要清點(diǎn)現(xiàn)金，將現(xiàn)金實(shí)有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當(dāng)天余額相核對(duì)，保證賬款相符。

（8）供電所所有銀行賬戶是否應(yīng)納入縣公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對(duì)賬單核對(duì)，在次月5日前核對(duì)完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。

（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴(yán)格的現(xiàn)金支付、審批、復(fù)核的程序，是否應(yīng)設(shè)定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（10）勞務(wù)費(fèi)返還、績(jī)效考核獎(jiǎng)等自有資金的二次分配是否及時(shí)登記其他業(yè)務(wù)收支備查簿并定期與陽(yáng)光公司對(duì)賬。

2、電力營(yíng)銷管理

（1）具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）表卡上規(guī)定的基礎(chǔ)信息資料和設(shè)備臺(tái)帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場(chǎng)查看，核實(shí)相關(guān)用戶信息。

（3）抄表員在初次抄表時(shí)是否復(fù)核用戶用電性質(zhì)及電價(jià)類別。

（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營(yíng)業(yè)普查，查看計(jì)量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設(shè)備、電價(jià)執(zhí)行情況等。

（5）用戶變更用電時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費(fèi)卡。

（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務(wù)是否分離。

（7）高壓用戶施工是否報(bào)縣公司審核，施工圖設(shè)計(jì)完成后，是否由縣公司營(yíng)銷部組織勘察、設(shè)計(jì)、施工。

（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對(duì)用戶工程從技術(shù)和安全性等方面進(jìn)行驗(yàn)收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴(kuò)工程施工收費(fèi)是否符合規(guī)定并全額上繳陽(yáng)光公司，施工和驗(yàn)收崗位相是否分離。

（9）裝表接電后，是否檢查計(jì)量正確性，用戶驗(yàn)收確認(rèn)表計(jì)輪換進(jìn)行審核。

（10）是否由線損管理員對(duì)裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認(rèn)等進(jìn)行認(rèn)真審核。

（11）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；

（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)表號(hào)、互感器倍率等相關(guān)的信息；

（13）對(duì)集抄、遠(yuǎn)程抄表方式是否定期核對(duì)；

（14）抄表員對(duì)抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對(duì)并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理；

（15）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時(shí)將抄表數(shù)據(jù)上傳到營(yíng)銷mis系統(tǒng)；

（16）電費(fèi)復(fù)核人員是否對(duì)抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；

（17）計(jì)量中心是否對(duì)用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；

（18）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺(tái)帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。

（19）電費(fèi)發(fā)票是否根據(jù)當(dāng)月抄表員實(shí)際抄回的用電量及相應(yīng)的電價(jià)開具，發(fā)票上填寫的單價(jià)、用電量和總金額應(yīng)當(dāng)核對(duì)一致。

（20）mis系統(tǒng)打印電費(fèi)發(fā)票前，是否對(duì)票面進(jìn)行核對(duì)。

（21）微機(jī)員與抄表員職務(wù)是否分離。

（22）收費(fèi)員收取的電費(fèi)是否全額上繳縣公司電費(fèi)專戶，是否存在截留。23、編制欠費(fèi)清單交責(zé)任電工（收費(fèi)員）是否單獨(dú)保管用戶的欠費(fèi)發(fā)票。電費(fèi)資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務(wù)分離。

（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關(guān)口電量計(jì)算線損并設(shè)專人對(duì)臺(tái)區(qū)線損進(jìn)行管理。

（24）線損在每月的測(cè)算值應(yīng)在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設(shè)備故障或偷、漏電等異常情況并及時(shí)反映。

（25）是否存在將預(yù)收性質(zhì)的電費(fèi)沖抵應(yīng)收，是否將回收老欠電費(fèi)抵當(dāng)月應(yīng)收或用其他資金墊付或經(jīng)費(fèi)沖抵，以達(dá)到通過對(duì)工作績(jī)效考核的情況。

（26）核算員是否每月記錄電費(fèi)賬，核算電費(fèi)明細(xì)賬，核對(duì)各臺(tái)區(qū)電費(fèi)回收情況，定期與縣公司財(cái)務(wù)部核對(duì)電費(fèi)往來。

（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。

（28）核銷電費(fèi)是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費(fèi)賬務(wù)處理是否正確

3、物資管理

（1）領(lǐng)用物資是否及時(shí)入庫(kù)，領(lǐng)用物資與實(shí)際入庫(kù)是否一致。

（2）驗(yàn)收后是否及時(shí)進(jìn)行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。

（3）是否制定了倉(cāng)儲(chǔ)保管的相關(guān)規(guī)定，是否對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)保管員的職責(zé)做了詳細(xì)說明。

（4）倉(cāng)儲(chǔ)物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。

（5）庫(kù)容庫(kù)貌是否干凈整齊，庫(kù)存物資是否做到“四號(hào)定位、五五碼放”。

（6）是否根據(jù)需要設(shè)置安全員崗位并制定相應(yīng)的職責(zé)，消防、防盜、防潮設(shè)施配備是否齊全。

（7）是否定期或不定期的進(jìn)行消防、防盜設(shè)施的檢測(cè)并進(jìn)行記錄。

（8）物資保管員是否能正確報(bào)警和使用消防器材，是否制定了危險(xiǎn)品管理制度。

（9）易燃、易爆物品是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存放，是否存在混庫(kù)現(xiàn)象。

（10）對(duì)生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)，以確保其成本開支的真實(shí)性。

（11）是否進(jìn)行經(jīng)常性和定期性的盤點(diǎn)，確保在庫(kù)物資數(shù)量同計(jì)算機(jī)庫(kù)存數(shù)、帳、卡、物四相符。

（12）盤點(diǎn)后的盈虧是否認(rèn)真進(jìn)行原因分析并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（13）是否制定了切實(shí)可行的物資領(lǐng)用審批程序，并得到有效執(zhí)行。

（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請(qǐng)后經(jīng)專門人員審批并辦理領(lǐng)用手續(xù)后方可領(lǐng)用。

（15）倉(cāng)管人員發(fā)料前是否對(duì)領(lǐng)料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進(jìn)行認(rèn)真的校對(duì)，能否做到嚴(yán)格按單發(fā)料。

（16）發(fā)料是否堅(jiān)持先進(jìn)先出原則，以縮短物資在庫(kù)時(shí)間，防止物資過期變質(zhì)。

（17）是否存在白條抵庫(kù)的現(xiàn)象？物資領(lǐng)用后是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的記錄領(lǐng)用情況？

（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復(fù)列支拆除費(fèi)用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。

（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。

附件2：

供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作任務(wù)分解表

序號(hào)

主要內(nèi)容

工作內(nèi)容分解

分管領(lǐng)導(dǎo)

責(zé)任人

責(zé)任部門

配合部門

時(shí)間安排

1

制定工作計(jì)劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。

1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學(xué)習(xí)省公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)意見

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司各單位

8月份

2、制定下發(fā)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施方案通知

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司有關(guān)部門

2

根據(jù)省公司工作目標(biāo)、工作范圍、工作要求、工作要點(diǎn)制定具體工作計(jì)劃，分解風(fēng)險(xiǎn)管理模板，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。

1、貨幣資金風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

公司各單位

8月份

2、固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

公司各單位

3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

公司有關(guān)部門

4、農(nóng)維費(fèi)管理控制模板

張小東

李鳳春

吳軍

盧山

財(cái)務(wù)部

陽(yáng)光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

5、重大決策事項(xiàng)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

6、電力營(yíng)銷管理控制模板

唐亞非

余紅

營(yíng)銷部

客服中心

7、工程建設(shè)管理控制模板

梅杰

姚小平

生產(chǎn)部

各生產(chǎn)單位

8、物資管理控制模板

劉榮海

崔玉民

代建國(guó)

物資公司

9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

李鳳春

盧山

陽(yáng)光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

3

完成風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估等

將評(píng)估結(jié)果，明細(xì)臺(tái)帳、報(bào)表、報(bào)告報(bào)送審計(jì)部和分管領(lǐng)導(dǎo)

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司各單位

9月份

4

監(jiān)督與監(jiān)察

監(jiān)察審計(jì)部組織對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司各單位

10月份

附件3：

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)估方法——lec法

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法參照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的lec法，用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性大?。籩——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成的損失后果；d——危險(xiǎn)性。

l的取值參考

e的取值參考

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁程度

10

完全可以預(yù)料（會(huì)發(fā)生）

10

每天

6

相當(dāng)可能發(fā)生

6

每周一次，或偶然

3

可能發(fā)生，但不經(jīng)常

3

每月一次

1

發(fā)生的可能性小，屬于意外

2

每季度一次

0.5

很不可能發(fā)生，可以沒想到

1

每年－至兩次

c的取值參考為：

分?jǐn)?shù)值

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對(duì)企業(yè)）

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對(duì)干部個(gè)人）

100

特別重大損失（達(dá)500萬元以上）、特別重大影響（國(guó)家）

違法犯罪，情節(jié)十分嚴(yán)重，影響特別惡劣

40

重大損失（達(dá)100萬元以上）、重大影響（省）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣

15

嚴(yán)重?fù)p失（達(dá)10萬元以上）、嚴(yán)重影響（市、省公司）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較重，影響較嚴(yán)重

7

較大損失（達(dá)1萬元以上）、較大影響（本單位）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)一般，影響較壞

3

一般損失（達(dá)1千元以上）、一般影響（所屬二級(jí)單位）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較輕，影響較小

1

引人注目，需要補(bǔ)救（范圍較小）

不構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)，影響輕微

d的取值參考為：

分?jǐn)?shù)值

危險(xiǎn)程度

評(píng)估結(jié)論

＞160

高度危險(xiǎn)，要立即整改

高風(fēng)險(xiǎn)

70-160

顯著危險(xiǎn)，需要修改

中風(fēng)險(xiǎn)

20-70

一般危險(xiǎn)，需要注意

低風(fēng)險(xiǎn)

＜20

沒有風(fēng)險(xiǎn)

暫無風(fēng)險(xiǎn)

附件4：

供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳

部門（單位）：

年月日

控制模板

關(guān)鍵控制點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

基礎(chǔ)資料來源

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（定量）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（定性）

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管理措施

有無內(nèi)控制度等

內(nèi)控制度是否完善

執(zhí)行考核是否有效

發(fā)生概率（e）

發(fā)生可能（l）

發(fā)生后果（c）

風(fēng)險(xiǎn)值（d)

問卷調(diào)查

集體討論

行業(yè)比較

政策分析

風(fēng)險(xiǎn)策略

管理工具

管理責(zé)任人員

單位負(fù)責(zé)人：

填制人：

附件5：

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）

年八月二十七日

本期實(shí)施風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估事項(xiàng)

對(duì)應(yīng)

模板

主要情況描述

風(fēng)險(xiǎn)屬性

風(fēng)險(xiǎn)

處理

策略

現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)

未來風(fēng)險(xiǎn)

高

風(fēng)險(xiǎn)

一般

風(fēng)險(xiǎn)

低

風(fēng)險(xiǎn)

暫無

風(fēng)險(xiǎn)

高

風(fēng)險(xiǎn)

一般

風(fēng)險(xiǎn)

低

風(fēng)險(xiǎn)

暫無

風(fēng)險(xiǎn)

1

2

3

4

備注：1、“對(duì)應(yīng)模板”項(xiàng)按經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動(dòng)，則按基層單位改動(dòng)后的對(duì)應(yīng)模板填列。

2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施過程的簡(jiǎn)單描述、存在的風(fēng)險(xiǎn)及其原因（原因應(yīng)從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應(yīng)從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個(gè)方面進(jìn)行分析）。

3、“風(fēng)險(xiǎn)屬性”項(xiàng)請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)項(xiàng)直接劃“√”。

4、“風(fēng)險(xiǎn)處理策略”項(xiàng)請(qǐng)按照省公司“審工作19號(hào)”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔(dān)、其他、需上級(jí)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)”。

5、本表按評(píng)估的事項(xiàng)一事一列。

篇2

關(guān)鍵詞：裂縫成因 控制措施 施工現(xiàn)場(chǎng)

中圖分類號(hào)：TU375.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

引言

隨著粉煤灰和混凝土外加劑應(yīng)用技術(shù)的不斷發(fā)展，以及建筑領(lǐng)域的節(jié)能、降效、減排和施工現(xiàn)場(chǎng)文明施工管理要求的日益提高，近年來商品混凝土應(yīng)用也更加迅猛發(fā)展。同時(shí)，商品混凝土的大量使用也在建筑工程施工中產(chǎn)生了一些質(zhì)量問題，其中比較突出的是使用了商品混凝土的現(xiàn)澆樓板經(jīng)常產(chǎn)生裂縫問題。似乎現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成為目前不可克服的一種質(zhì)量通病，這種情況既困擾著施工單位，如果處理不妥，輕者使內(nèi)部的鋼筋等材料產(chǎn)生腐蝕，降低鋼筋混凝土材料的承載能力、耐久性等，使用戶和施工單位、房產(chǎn)商（建設(shè)單位）的之間因質(zhì)量缺陷產(chǎn)生矛盾和糾紛，嚴(yán)重的將威脅到人民的生命、財(cái)產(chǎn)。根據(jù)多年實(shí)踐，加強(qiáng)商品混凝土原材料、運(yùn)輸、施工過程等各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制，現(xiàn)澆樓板混凝土裂縫是可以控制、避免的。

1、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成因

商品混凝土是一種由粗細(xì)骨料（砂石）、水泥、水及其他摻合料和外加劑混合而成的非均質(zhì)脆性材料。由于由于混凝土施工、本身變形和約束等一系列問題，容易使混凝土產(chǎn)生裂縫。從微觀上看，商品混凝土又是由水泥、砂、石、空氣、水等多相結(jié)合體，由于混凝土的組成材料、微觀構(gòu)造以及所收外界影響的不同，混凝土裂縫產(chǎn)生的原因可以有很多種：①、商品混凝土原材料質(zhì)量方面：不同型號(hào)水泥，水泥含堿量不一樣。水泥中的堿與活性骨料中的活性氧化硅起反應(yīng)，會(huì)析出膠狀堿—硅膠從周圍介質(zhì)中吸水膨脹，體積增大到三倍從而使混凝土脹裂產(chǎn)生裂縫。砂、石含雜質(zhì)異物多和級(jí)配層次不合理等因素也會(huì)產(chǎn)生混凝土裂縫。②、商品混凝土下料計(jì)量偏差，如砼水灰比、坍落度大，造成砼收縮性大、混凝土在硬化的過程中由于干縮引起的體積變形受到約束時(shí)產(chǎn)生的裂縫，這種裂縫的寬度有時(shí)會(huì)很大，甚至?xí)灤┱麄€(gè)構(gòu)件。③、砼運(yùn)輸不及時(shí)，到現(xiàn)場(chǎng)的砼時(shí)間間隔超過或已過初凝或終凝時(shí)間，使新舊砼在結(jié)合部位收縮不同而產(chǎn)生裂縫。④、振搗和壓光時(shí)機(jī)掌握不當(dāng)，未能有效消除因砼內(nèi)、外溫差產(chǎn)生的表面拉應(yīng)力超過砼抗拉強(qiáng)度形成的溫差裂縫。⑤、當(dāng)有約束時(shí)，混凝土熱脹冷縮所產(chǎn)生的體積脹縮因?yàn)槭艿郊s束力的限制，在內(nèi)部產(chǎn)生了溫度應(yīng)力，由于混凝土抗拉強(qiáng)度較低，容易被溫度引起的拉應(yīng)力拉裂從而產(chǎn)生溫度裂縫。（尤其被太陽(yáng)曝曬產(chǎn)生裂縫是工程中最常見的現(xiàn)象）。⑥、在炎熱或大風(fēng)天氣，混凝土表面水分蒸發(fā)過快以及混凝土水化熱高等，在混凝土澆筑后數(shù)小時(shí)仍處于塑性狀態(tài)時(shí)易產(chǎn)生塑性收縮裂縫。⑦、養(yǎng)護(hù)期失控，終凝尚未完成即載荷使用或養(yǎng)護(hù)期內(nèi)載荷超過混凝土已增長(zhǎng)的強(qiáng)度。構(gòu)件承受荷載所產(chǎn)生的裂縫：如、構(gòu)件在均布荷載或集中荷載作用下產(chǎn)生內(nèi)力彎矩，出現(xiàn)垂直于構(gòu)件縱軸的裂縫；構(gòu)件在較大剪力作用下，產(chǎn)生斜裂縫，并向上、下延伸。⑧、當(dāng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)出現(xiàn)不均勻沉降或在混凝土澆搗過程中模板剛度不足產(chǎn)生撓度過大時(shí)，結(jié)構(gòu)構(gòu)件受到強(qiáng)迫變形，而使結(jié)構(gòu)構(gòu)件開裂，隨著不均勻沉陷的進(jìn)一步發(fā)展，裂縫會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。

2 、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的施工控制措施

針對(duì)現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的成因分析，不難看出，除了要掌握商品混凝土本身具有的特性，嚴(yán)格把握商品混凝土原材料質(zhì)量、拌制計(jì)量和運(yùn)輸關(guān)，更重要的控制重點(diǎn)還在施工環(huán)節(jié)這一關(guān)。一般可以從商品混凝土拌制現(xiàn)場(chǎng)和施工現(xiàn)場(chǎng)控制兩大方面人手，嚴(yán)格控制、嚴(yán)格把關(guān)、全過程監(jiān)督。

2.1 商品混凝土拌制現(xiàn)場(chǎng)控制措施： ①、施工單位在使用商品混凝土之前，一般均要考察供應(yīng)單位并與供應(yīng)商簽訂供應(yīng)合同。合同中不僅應(yīng)注明混凝土強(qiáng)度等級(jí)與供應(yīng)時(shí)機(jī)，更應(yīng)明確施工實(shí)際需要的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時(shí)間等技術(shù)指標(biāo)要求；②、施工單位根據(jù)供應(yīng)合同并結(jié)合施工方案等技術(shù)文件，更應(yīng)注重對(duì)商品混凝土單位的現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)控。即要控制商品混凝土原材料（水泥、粗細(xì)骨料、摻合料與外加劑等）的質(zhì)量，更要控制商品混凝土配合比下料計(jì)量的準(zhǔn)確性，確保拌制后并經(jīng)過運(yùn)輸?shù)幕炷恋乃冶燃疤涠?、初凝和終凝的時(shí)間等技術(shù)指標(biāo)滿足施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際需要。

2.2 商品混凝土施工現(xiàn)場(chǎng)控制措施： ①、當(dāng)使用商品混凝土運(yùn)輸至施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，首先應(yīng)在澆筑前做坍落度測(cè)試，并掌握混凝土的初凝和終凝的具體時(shí)間，按實(shí)際測(cè)試的坍落度要求控制施工進(jìn)度和劃分澆筑區(qū)段和分層厚度。②、在澆筑混凝土前按施工方案認(rèn)真模板及支架的剛度、強(qiáng)度及穩(wěn)定性，并澆搗過程中監(jiān)控模板的變形情況，控制不致因?yàn)槟０寮爸Ъ軗隙冗^大而影響混凝土撓動(dòng)，并盡量避免由于提前拆模而產(chǎn)生板縫。③、商品混凝土坍落度一般都較大（均在180mm左右），混凝土振搗后清除其中的游離水也是施工過程中的重要因素。主要是采取讓混凝土在模內(nèi)靜置一段時(shí)間（時(shí)間長(zhǎng)度根據(jù)實(shí)際情況而定），讓游離水自由揮發(fā)或從模板縫隙中滲出。④、正確把握商品混凝土的收漿和壓光時(shí)機(jī)。商品混凝土振搗后應(yīng)進(jìn)行二遍收漿和壓光，第一遍收漿和壓光應(yīng)在混凝土初凝時(shí)進(jìn)行，第二遍收漿和壓光應(yīng)在初凝完成時(shí)終凝剛開始時(shí)進(jìn)行。⑤、嚴(yán)格控制混凝土的養(yǎng)護(hù)。混凝土澆搗后完成之后，將要逐漸凝固、硬化，這個(gè)過程主要由水泥的水化作用來實(shí)現(xiàn)，而水化作用必須在適當(dāng)?shù)臏囟群蜐穸葪l件下才能完成。因此，為保證根凝土有適宜的硬化條件，使其強(qiáng)度不斷增長(zhǎng)，必須在施工后及時(shí)進(jìn)行澆水養(yǎng)護(hù)。養(yǎng)護(hù)方法：用濕草袋、濕麻袋和薄膜復(fù)蓋（在炎熱或大風(fēng)天氣，薄膜復(fù)蓋養(yǎng)護(hù)效果較好），并經(jīng)常澆水使之保持濕潤(rùn)。晴朗的白天每隔2小時(shí)澆水一次?；炷恋臐菜B(yǎng)護(hù)起止時(shí)間：用普通水泥時(shí)，澆搗12小時(shí)后連續(xù)潮濕養(yǎng)護(hù)不少于7晝夜，如果摻用緩凝型外加劑時(shí)則養(yǎng)護(hù)時(shí)間延長(zhǎng)2倍為14天；用礦渣水泥或火山灰質(zhì)水泥時(shí)，澆搗20小時(shí)后澆水養(yǎng)護(hù)不少于14晝夜。⑥、嚴(yán)格控制混凝土早期強(qiáng)度增長(zhǎng)期的載荷。整體澆搗好后，在強(qiáng)度未達(dá)1.2Mpa時(shí)，不進(jìn)行下道工序施工，不得上人和載荷，待強(qiáng)度達(dá)到10Mpa時(shí)，才可陸續(xù)堆放物體，應(yīng)分散、分次加載，盡量避免集中堆放，形成集中荷載，同時(shí)控制堆載時(shí)吊車卸物沖擊。⑦、加強(qiáng)對(duì)商品混凝土供應(yīng)商供貨的時(shí)間管理，同一施工區(qū)段盡量不要因商品混凝土運(yùn)送不及時(shí)面設(shè)置施工縫，如若非留不可則應(yīng)按規(guī)范設(shè)置。⑧、對(duì)預(yù)埋管線的構(gòu)造加強(qiáng)處理。即在預(yù)埋管線走向500mm寬度范圍內(nèi)用6@150鋼筋網(wǎng)片加固底部，線管粗細(xì)控制小于板厚1／3，從而避免由于布線走向產(chǎn)生裂縫。

篇3

為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號(hào)文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于進(jìn)一步加快實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號(hào)文件精神，特制定本制度。

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組

長(zhǎng)：礦

長(zhǎng)

常務(wù)副組長(zhǎng)：安全副礦長(zhǎng)

副

組

長(zhǎng)：總工程師

生產(chǎn)副礦長(zhǎng)

機(jī)電副礦長(zhǎng)

成

員:

生產(chǎn)部部長(zhǎng)

安質(zhì)部部長(zhǎng)

動(dòng)力部部長(zhǎng)

調(diào)度室主任

通風(fēng)科科長(zhǎng)

培訓(xùn)科科長(zhǎng)

環(huán)?？瓶崎L(zhǎng)

辦公室主任

綜采隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

巷修隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)

應(yīng)急救援科科長(zhǎng)

職業(yè)病危害防治科科長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)

1.礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各副礦長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

5.區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1.制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

2.制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）。

3.指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作。

4.組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核。

5.承辦上級(jí)部門和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

1.年度辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。

2.月度辨識(shí)評(píng)估

每月由各分管副礦長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，各分管副礦長(zhǎng)組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

3.周辨識(shí)評(píng)估

區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對(duì)本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識(shí)情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4.日辨識(shí)評(píng)估

上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班上崗干部、班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報(bào)單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)程序

1.全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

1.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

由礦長(zhǎng)牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會(huì)確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中：

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)、各分管副礦長(zhǎng)組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、區(qū)隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2.礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3.礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

4.分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5.安全副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。

7.各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8.實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1.完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3.各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元。

2.各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5.上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長(zhǎng)各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。

7.崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8.各業(yè)務(wù)部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)債人200元。

xxxxxxxxxxx礦井

二〇一八年六月一日

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篇4

一、指導(dǎo)思想

為認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于“從根本上消除事故隱患”的重要指示精神，落實(shí)中央、省、州、縣關(guān)于安全生產(chǎn)工作的各項(xiàng)決策部署，切實(shí)打好安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)的“開局之戰(zhàn)”。

二、具體任務(wù)

結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)各股室、站所、大隊(duì)以及涉電企業(yè)進(jìn)行集中整治工作。嚴(yán)格按照“安全第一、預(yù)防為主”的方針，嚴(yán)格要求排查，解決存在問題，確保林草系統(tǒng)安全無事故發(fā)生。同時(shí)建立落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)“常態(tài)研判、動(dòng)態(tài)管控”和“每日隱患排查、動(dòng)態(tài)清零”制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)全感知、隱患全排查、責(zé)任全落實(shí)，對(duì)安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題要現(xiàn)場(chǎng)依法提出處理意見和具體措施，將風(fēng)險(xiǎn)化解在隱患前，消除在萌芽中。

三、整治重點(diǎn)

（一）林業(yè)和草原局集中整治重點(diǎn)

要進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，切實(shí)擔(dān)負(fù)起防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)的政治責(zé)任，將林業(yè)草原安全風(fēng)險(xiǎn)管控和森林草原防滅火隱患排查治理情況納入整治重點(diǎn)，同時(shí)搞好森林草原安全生產(chǎn)檢查和護(hù)林防火等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，隱患得到全面治理，重點(diǎn)問題得到解決。

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)、工會(huì)主席為副組長(zhǎng)，局屬各股室、站所、大隊(duì)、辦公室負(fù)責(zé)人為成員的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由辦公室負(fù)責(zé)人鄭強(qiáng)華兼任辦公室主任，楊秀蓉負(fù)責(zé)處理日常安全生產(chǎn)工作，使安全生產(chǎn)工作有人抓、有人管。

二是精準(zhǔn)管控，強(qiáng)化安排。加強(qiáng)單位內(nèi)部安全管理制度的檢查，對(duì)各股室、鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)站、檢查站的值班制度、安全巡邏制度、防火用火制度和重大事故及時(shí)報(bào)告進(jìn)行了詳細(xì)的檢查。做到安全防范摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，匯總風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)并作出相應(yīng)的整治措施，付之行動(dòng)。

三是強(qiáng)化督促指導(dǎo)，增強(qiáng)防范意識(shí)。定期組織專業(yè)隊(duì)伍對(duì)單位轄區(qū)內(nèi)的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整體評(píng)估，關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展解剖式安全檢查，并對(duì)隱患整改情況定期復(fù)查驗(yàn)收，確保隱患動(dòng)態(tài)“清零”推動(dòng)形成隱患排查治理常態(tài)機(jī)制。深入開展“安全生產(chǎn)”為主題的活動(dòng)，使安全理念、安全常識(shí)進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)林區(qū)、進(jìn)家園，增強(qiáng)全民的安全防范意識(shí)。

四是強(qiáng)化執(zhí)法力度，嚴(yán)肅事故調(diào)查。將按照安全生產(chǎn)整治三年行動(dòng)要求，持續(xù)深入開展安全生產(chǎn)“打非治違”，對(duì)集中整治期間發(fā)生的每一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故，按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效和“四不放過”原則開展調(diào)查。

四、工作安排

將嚴(yán)格按照此次全縣的安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治行動(dòng)的時(shí)間安排，從2020年7月至12月底，分三個(gè)階段進(jìn)行。

（一）集中排查、自查自糾階段（即日起至8月31日）

結(jié)合實(shí)際制定的“排險(xiǎn)除患”集中整治方案，明確主要任務(wù)、重點(diǎn)內(nèi)容和工作要求，落實(shí)責(zé)任、細(xì)化措施。認(rèn)真開展自查糾紛，對(duì)林業(yè)和草原局的每個(gè)部位、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位，全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)、排查隱患，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，堅(jiān)決整改消除隱患。

（二）集中整治，鞏固成效階段（9月1日至11月30日）

采取“四不兩直”、“三帶三查”（帶著執(zhí)法查、帶著媒體查、帶著專家查）、突擊檢查、明察暗訪和回頭檢查等多種方式，對(duì)自查糾紛情況進(jìn)行全面整治，貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面、風(fēng)險(xiǎn)可控受控、每日開展隱患排查、隱患動(dòng)態(tài)清零以及嚴(yán)格把控管制措施的落實(shí)。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，認(rèn)真梳理總結(jié)，以構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重機(jī)制為重點(diǎn)。

（三）“回頭看”階段（12月1日至12月31日）

組織開展綜合督查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控、隱患排除整治、責(zé)任落實(shí)、長(zhǎng)效機(jī)制等情況開展“回頭看”，層層傳輸壓力、層層落實(shí)責(zé)任、確保集中政治取得顯著效果。

五、工作要求

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。

高度重視此次的安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”整治工作，堅(jiān)決把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到省、州、縣行動(dòng)部署上來，組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)明確，局長(zhǎng)親自部署，副局長(zhǎng)、工會(huì)主席具體負(fù)責(zé)，局屬各股室、站所、大隊(duì)、辦公室等職能部門分頭落實(shí)，結(jié)合實(shí)際，按照制定的工作方案，落實(shí)工作責(zé)任。深入開展自查糾紛，全面辨識(shí)掌控風(fēng)險(xiǎn)，排查整治安全隱患，嚴(yán)防各類事故發(fā)生。

（二）嚴(yán)格把控，務(wù)實(shí)工作績(jī)效。

為了保證安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治工作全面進(jìn)行到底，開展了安全生產(chǎn)大檢查活動(dòng)，局機(jī)關(guān)組成安全生產(chǎn)自查工作組對(duì)林草局機(jī)關(guān)、各站所大隊(duì)開展安全生產(chǎn)檢查。檢查主要通過森林草原防火巡查、現(xiàn)場(chǎng)隱患排除、查閱資料、臺(tái)賬登記及演練等主方面開展。嚴(yán)格按照把控要求，切實(shí)履行責(zé)任，不走過場(chǎng)形式，全方位進(jìn)行整改，確保安全生產(chǎn)工作落實(shí)到實(shí)處。

（三）加大監(jiān)管力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。

安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治工作將繼續(xù)以“牢牢守住安全生產(chǎn)這條底線”的總體要求，全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度，要求各股室、站所、大隊(duì)要高度重視安全生產(chǎn)工作，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加大監(jiān)管力度，切實(shí)把安全工作擺在重中之重的位置。

（四）加大宣傳力度，增強(qiáng)防范意識(shí)

篇5

推進(jìn)屬地化建設(shè)是降低海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段；各類專業(yè)人才培養(yǎng)是海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的當(dāng)務(wù)之急。

文 張磊

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)做法

構(gòu)建分級(jí)管理、高效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管控組織體系。2010年初，為強(qiáng)化對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，構(gòu)建“明確責(zé)任、分工協(xié)作、全員參與、全過程控制”的風(fēng)險(xiǎn)管理格局，中土集團(tuán)了《海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息管理辦法》，明確了海外風(fēng)險(xiǎn)防范的組織架構(gòu)，初步形成海外風(fēng)險(xiǎn)管控的三道防線。第 道防線：海外風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)海外重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的相關(guān)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行集體決策。第二道防線：海外風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室，負(fù)責(zé)對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)海外經(jīng)營(yíng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合監(jiān)控。第三道防線：各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。辦法中明確規(guī)定各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是預(yù)警層面的基本單元，是預(yù)警信息的第一報(bào)告單位，其行政領(lǐng)導(dǎo)是海外風(fēng)險(xiǎn)防范的第責(zé)任人。

2011年，中土集團(tuán)《關(guān)于進(jìn)一步健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)管控體系的工作職責(zé)和工作制度。集團(tuán)總部設(shè)立內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組；在海外風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室的基礎(chǔ)上，改組設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施及日常工作。各海外事業(yè)部設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控專職崗位，由專人負(fù)責(zé)收集匯總海外市場(chǎng)、海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息，分析并撰寫海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。經(jīng)過幾年來的實(shí)踐運(yùn)行，初步形成了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、全面防范、重點(diǎn)控制”的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

夯實(shí)持續(xù)監(jiān)控、定期檢查的風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度。2011年，相繼了《重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》和《重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)方案》，明確要求各海外事業(yè)部謹(jǐn)慎選擇海外經(jīng)營(yíng)的國(guó)家和地區(qū)，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)。不進(jìn)入外交部、商務(wù)部等明令警示的海外市場(chǎng)和行業(yè)領(lǐng)域，不進(jìn)入不能形成有效監(jiān)控的海外市場(chǎng)，不進(jìn)入在一定時(shí)期不能形成規(guī)模效益的海外市場(chǎng)。

對(duì)于經(jīng)識(shí)別認(rèn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控辦公室牽頭，組織海外經(jīng)營(yíng)單位和相關(guān)職能部門，共同制定具體的風(fēng)險(xiǎn)管控方案，并細(xì)化落實(shí)各項(xiàng)管控措施。特別要注意的是，總法律顧問、企業(yè)法律事務(wù)中心要參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)談判工作，提出規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的建議措施。

2013年，中土集團(tuán)綱領(lǐng)性文件《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，該文件強(qiáng)化了總部各部門、各經(jīng)營(yíng)單位各類風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息收?qǐng)?bào)力度，包括風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)案例分析，境外1億美元以上的大型項(xiàng)目要定期掃描、備份重要文檔資料，并適時(shí)帶回國(guó)內(nèi)交由主管事業(yè)部保存、備案。

在規(guī)章制度的落實(shí)方面，中土集團(tuán)每年組織一次對(duì)重點(diǎn)海外市場(chǎng)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)檢查，對(duì)重點(diǎn)市場(chǎng)的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并提出調(diào)整和改進(jìn)建議。

推進(jìn)多層次、無縫隙的風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告機(jī)制。一是各海外經(jīng)營(yíng)單位定期（每季度）對(duì)所管轄市場(chǎng)的宏觀系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與微觀經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和報(bào)送工作，報(bào)送的內(nèi)容須包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)案例、風(fēng)險(xiǎn)管理工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容。

二是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控辦公室定期（每半年）召開一次海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息專題會(huì)議，分析海外經(jīng)營(yíng)各類風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素，研究海外經(jīng)營(yíng)各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的應(yīng)對(duì)措施。

三是對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的24小時(shí)內(nèi)，海外項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將第一時(shí)間向駐外機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)和主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行工作匯報(bào)。在重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，各經(jīng)營(yíng)單位按要求向總部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控辦公室提交專項(xiàng)報(bào)告。

四是對(duì)于緊急風(fēng)險(xiǎn)事故，各單位需按照相關(guān)規(guī)定，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并按程序提交上報(bào)。突況報(bào)告可以采用口頭報(bào)告、電話溝通、電子郵件等多種形式。

五是對(duì)于海外特定市場(chǎng)不便于評(píng)估的特定風(fēng)險(xiǎn)，海外經(jīng)營(yíng)單位可聘請(qǐng)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)運(yùn)用定量化的測(cè)評(píng)方法進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果直接向內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

完善海外風(fēng)險(xiǎn)管控的遠(yuǎn)程信息平臺(tái)。自2012年成立信息化管理部以來，中土集團(tuán)信息系統(tǒng)建設(shè)上了一個(gè)新臺(tái)階。風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的建設(shè)以集團(tuán)公司總部辦公自動(dòng)化平臺(tái)為依托，逐步滿足集團(tuán)公司整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合要求。尤其是對(duì)于海外經(jīng)營(yíng)單位，將各海外市場(chǎng)．海外項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)納入集團(tuán)公司辦公自動(dòng)化平臺(tái)，可通過信息集成的方式實(shí)現(xiàn)海外風(fēng)險(xiǎn)信息的高效綜合管理。

另外，中土集團(tuán)搭建了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理。。群、微信群等，做到國(guó)內(nèi)國(guó)外各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息的隨時(shí)溝通和資料共享，較好地避免了國(guó)內(nèi)外時(shí)差和通訊聯(lián)系不便等不利因素。

相關(guān)體會(huì)

全面風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)是防范海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措。根據(jù)多年國(guó)際工程管理的經(jīng)驗(yàn)，海外經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要依靠健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)管理程序來防范。特別是作為總承包商，要通過對(duì)企業(yè)在各海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得失的分析，逐步形成各市場(chǎng)海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。對(duì)于新開發(fā)的海外市場(chǎng)，要對(duì)其進(jìn)行全方位情報(bào)分析和風(fēng)險(xiǎn)分析，謹(jǐn)慎考察項(xiàng)目所在國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，最終形成該市場(chǎng)是否是一個(gè)值得進(jìn)入的“好市場(chǎng)”的科學(xué)評(píng)價(jià)。

加強(qiáng)前期商務(wù)運(yùn)作能力是預(yù)防海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從事海外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)要建立相對(duì)完善的項(xiàng)目信息收集、篩選系統(tǒng)，與各目標(biāo)市場(chǎng)駐外使館、所在國(guó)政府、當(dāng)?shù)睾献骰锇楸３至己玫墓碴P(guān)系，能夠按照項(xiàng)目信息的來源、項(xiàng)目資金渠道、項(xiàng)目商務(wù)條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等不同層次進(jìn)行逐級(jí)篩選，以保證項(xiàng)目立項(xiàng)信息的真實(shí)性和有效性。

在項(xiàng)目投標(biāo)階段，總部職能部門要對(duì)不同海外市場(chǎng)、不同規(guī)模的海外項(xiàng)目進(jìn)行分級(jí)管理，靈活采取多種報(bào)價(jià)策略，有效平衡合理報(bào)價(jià)與報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系，確保報(bào)出有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格。

選擇聯(lián)合體方式承攬國(guó)際工程可以有效化解海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)下的國(guó)際工程市場(chǎng)，如果一個(gè)總承包項(xiàng)目，其所在國(guó)經(jīng)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜、項(xiàng)目實(shí)施難度大、項(xiàng)目規(guī)模超過單一承包商的承建能力或需要承包商為項(xiàng)目融資時(shí)，為規(guī)避或分散風(fēng)險(xiǎn)，承包商往往會(huì)與其他工程公司、金融機(jī)構(gòu)等組建成聯(lián)合體，共同承攬實(shí)施該項(xiàng)目。

實(shí)踐證明，聯(lián)合體方式承攬國(guó)際大型工程項(xiàng)目，由于聯(lián)合體內(nèi)各成員所處的環(huán)境不同，具有不同的專業(yè)能力和資源優(yōu)勢(shì)，能夠促使大型項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)得到有效的規(guī)避和降低。如與當(dāng)?shù)毓竞献?，可以部分?guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、治安風(fēng)險(xiǎn)等；與國(guó)際知名大企業(yè)合作，可以部分規(guī)避或轉(zhuǎn)移商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等；與各類金融機(jī)構(gòu)合作，可以部分規(guī)避或轉(zhuǎn)移金融風(fēng)險(xiǎn)等。

海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范需以合同管理為主線。國(guó)際工程的風(fēng)險(xiǎn)管理，要以合同管理為主線，制訂風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施。尤其是對(duì)海外大型項(xiàng)目的合同管理，各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要通過認(rèn)真、細(xì)致的合同要件研究，結(jié)合海外市場(chǎng)實(shí)際狀況，組織技術(shù)、商務(wù)、財(cái)務(wù)、法律、項(xiàng)目管理等相關(guān)專業(yè)人員對(duì)合同的具體內(nèi)容進(jìn)行逐條、逐款的仔細(xì)審核，識(shí)別對(duì)外合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并抓住源頭，防患于未然。承包商要盡可能爭(zhēng)取對(duì)自身有利的合同條款，企業(yè)總法律顧問、法律事務(wù)中心要參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)談判工作，并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的法律意見。

推進(jìn)屬地化建設(shè)是降低海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。從事海外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)要有計(jì)劃地實(shí)施多種形式的屬地化建設(shè)，充分利用當(dāng)?shù)馗黝愘Y源，在運(yùn)作模式和管理方式上向當(dāng)?shù)毓究待R。