序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇進(jìn)口貿(mào)易的問題，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

關(guān)鍵詞：進(jìn)口設(shè)備 國際貿(mào)易 管理 招標(biāo)采購

一、前言

隨著社會主義市場制度的不斷完善和改革開放進(jìn)程的不斷深入，我國各行各業(yè)對于硬件建設(shè)的投入也在不斷增加，尤其是設(shè)備。隨著設(shè)備的數(shù)量日益增多，市場對于設(shè)備的先進(jìn)性、精密度、性能等要求也越來越高，導(dǎo)致國外一些更為先進(jìn)、成熟的進(jìn)口設(shè)備數(shù)量大幅提高，進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，據(jù)統(tǒng)計，我國每年進(jìn)口設(shè)備的采購規(guī)模都高達(dá)上千億美元。但是，對于任何企業(yè)、任何單位而言，很多進(jìn)口設(shè)備的價格都是不菲的，一旦在進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易過程的出現(xiàn)問題，那么就會給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，需要慎重處理，本文就進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易過程的問題及對策進(jìn)行探討。

二、進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易過程中的難點問題

（一）信息不對稱

進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易過程中最大的問題就在于信息不對稱，采購方由于技術(shù)、文化、地域等因素的影響導(dǎo)致在進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易過程中往往處于信息劣勢狀態(tài)，很難全面、有效地獲取設(shè)備供應(yīng)方的全面信息，設(shè)備供應(yīng)商總是竭盡所能地向采購方吹噓自己的設(shè)備價格如何的低廉，產(chǎn)品質(zhì)量如何的過硬。采購方只有全面收集各種信息才能夠避免由于信息不對稱而導(dǎo)致出現(xiàn)采購失誤的情況。舉例而言，在簽約之前，質(zhì)量信息不對稱和價格信息不對稱往往都是進(jìn)口設(shè)備的國際貿(mào)易中最阻礙合約簽訂和最耗時費力的兩大難點，而在簽約之后，設(shè)備供應(yīng)商的資信問題又是最為重要的難點。

（二）洽商談判

進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易的主要環(huán)節(jié)就是洽商談判，采購方和設(shè)備供應(yīng)方在這個環(huán)節(jié)主要就進(jìn)口設(shè)備的售后服務(wù)和價格等展開討價環(huán)節(jié)，主要問題體現(xiàn)在以下一些方面。第一，法律和文化差異。任何不同的國家或多或少都會在法律和文化方面存在著差異，有些不良設(shè)備供應(yīng)商往往會鉆兩國法律或者文化背景的不同在合同中故意設(shè)置一些陷阱，嚴(yán)重?fù)p害到采購方的合法利益。第二，溝通問題。進(jìn)口設(shè)備采供雙方往往會由于語言溝通不暢而導(dǎo)致埋下種種隱患，甚至?xí)绊懙角⑸陶勁械耐瓿伞Ｓ绕涫悄切I(yè)性較強的進(jìn)口設(shè)備，不光需要技術(shù)外語翻譯，而且還更加需要具有相關(guān)設(shè)備專業(yè)知識的技術(shù)人才。第三，技術(shù)層面。采購方往往對于進(jìn)口設(shè)備的性能一知半解，或者不是很全面地了解設(shè)備，而進(jìn)口設(shè)備的供應(yīng)商則完全可能會故意隱藏設(shè)備的缺陷，同時在售后服務(wù)條款上設(shè)置一些限制條款，讓采購方在以后的售后服務(wù)中非常被動。

（三）物流運輸

物流運輸同樣是進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易過程中較為主要的問題，由于設(shè)備形態(tài)各異、路途的遙遠(yuǎn)、各國海關(guān)檢查不一，導(dǎo)致選用哪家物流公司、選用何種運輸方式都是值得深入思考的問題。需要進(jìn)行詳細(xì)的考察，同時在運輸條款中明確規(guī)定運輸過程中的責(zé)任分劃，才能夠確保萬無一失，避免出現(xiàn)問題以后無處申訴。

三、如何加強進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易管理

（一）進(jìn)口設(shè)備選擇

在引進(jìn)進(jìn)口設(shè)備之前，前期市場調(diào)研工作極為必要，應(yīng)該結(jié)合具體需要和生產(chǎn)工藝來確定相關(guān)預(yù)算和進(jìn)口設(shè)備貿(mào)易規(guī)模。

1、框定投資規(guī)模。

為了初步控制好進(jìn)口設(shè)備的投資規(guī)模，應(yīng)該明確各分項投資和總投資規(guī)模之間的聯(lián)系，即通過計算項目本身的經(jīng)濟(jì)效益和總體投資年限、分析項目特點、對工程項目進(jìn)行分類以及項目對于進(jìn)口設(shè)備的依賴程度來初步建立分項工作的投資規(guī)模和項目投資的總體規(guī)模，對引進(jìn)項目、進(jìn)口設(shè)備的數(shù)量和類別進(jìn)行初步篩選，從而初步確定出進(jìn)口設(shè)備的總體投資規(guī)模。

2、確定進(jìn)口設(shè)備

在確定項目的基本工藝流程和所需要進(jìn)口的設(shè)備之后，再進(jìn)行詳細(xì)的市場考察，對預(yù)選產(chǎn)品的市場口碑及優(yōu)缺點進(jìn)行了解對比。預(yù)選兩三家談判目標(biāo)后，就對這些擬進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家進(jìn)行實地訪問，對產(chǎn)品的優(yōu)缺點、使用者的口碑情況、廠家的實力和規(guī)模都要掌握，以便獲得第一手感性認(rèn)識。最后，將實地考察和橫向市場調(diào)研所歸集到的信息進(jìn)行報告，最終擬定意向來源，再進(jìn)行單一來源的談判工作或者開展下一步的招投標(biāo)。

3、注意成本策略。

進(jìn)口設(shè)備的引進(jìn)應(yīng)該做到因地制宜、經(jīng)濟(jì)實用。可以國產(chǎn)化的設(shè)備，盡量不選用進(jìn)口設(shè)備，對于那些先進(jìn)和必要的設(shè)備，才引入進(jìn)口設(shè)備。這樣既可以避免貪大求全、盲目引進(jìn)，又可以充分發(fā)揮出進(jìn)口設(shè)備的潛力。

（二）完善進(jìn)口設(shè)備招標(biāo)采購程序，提高工作效率

第一，堅持“公開、公平、公正”的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易的各項規(guī)章制度，理順論證、采購、驗收、付款等一系列工作程序，確保每一個環(huán)節(jié)不缺位，不越位，相互制約，相互監(jiān)督。嚴(yán)格招評標(biāo)程序，規(guī)范招評標(biāo)管理，積極采用招標(biāo)，比價和競價等多種形式，確保采購物資質(zhì)量最優(yōu)，價格最低。要求各項目部切實加強材料計劃審核審報管理制度，堅持滿足生產(chǎn)需要和性能價格比最優(yōu)原則，避免造成功能閑置浪費。

第二，及時為進(jìn)口設(shè)備購置提供實時資訊，為設(shè)備選型、配置提供技術(shù)咨詢服務(wù)，強化服務(wù)意識，提高辦事效率。在進(jìn)口設(shè)備購置前，加強對產(chǎn)品及廠家的調(diào)查摸底。認(rèn)真了解廠家的經(jīng)營資質(zhì)和信譽情況，選擇產(chǎn)品標(biāo)識全、通過權(quán)威機構(gòu)審核認(rèn)證、符合有關(guān)國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量有保證的產(chǎn)品。

第三，加強進(jìn)口設(shè)備采購管理。積極做好進(jìn)口設(shè)備的過程控制等工作，縮短進(jìn)口設(shè)備的到貨周期，加快進(jìn)口設(shè)備到貨速度。源頭上確立了一批質(zhì)量好、服務(wù)優(yōu)、價格低的穩(wěn)定供貨單位，為確保采購物資質(zhì)量和提高施工工程質(zhì)量打下了良好的基礎(chǔ)。無論是大宗原材料還是零星輔助材料都要做到領(lǐng)用合理，流向清楚，手續(xù)齊全。

（三）加強進(jìn)口設(shè)備的驗收

采購單位應(yīng)該按照合同中的相關(guān)要求事先將與進(jìn)口設(shè)備相配套的倉儲條件、輔助設(shè)施、安裝環(huán)境準(zhǔn)備妥當(dāng)。若進(jìn)口設(shè)備屬于國家法定檢驗范圍內(nèi)，那么務(wù)必要向國家商品檢驗檢疫局報檢，未經(jīng)過進(jìn)出口檢驗檢疫局工作人員商檢前，任何人不得開封、不得擅自使用。否則，造成的一切損失和后果由有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。驗收的內(nèi)容包括：是否存在設(shè)備破損修補、拆封現(xiàn)象，外觀包裝是否完好，是否有檢驗報告、商檢證書、質(zhì)量檢驗證書、合格證書、設(shè)備使用說明書等。

開箱驗收時應(yīng)該按裝箱單和合同條款清點設(shè)備數(shù)目，如發(fā)現(xiàn)進(jìn)口設(shè)備有質(zhì)量、破損、短缺等問題，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場拍攝和詳細(xì)記錄，而后與供貨商協(xié)商解決問題。當(dāng)清點無誤后，再進(jìn)行安裝調(diào)試。按照國際慣例，如果進(jìn)口設(shè)備涉及到索賠問題，那么應(yīng)該在進(jìn)口設(shè)備到港后90天內(nèi)進(jìn)行申請索賠。例如，國內(nèi)某高校2012年5月月購買的一批進(jìn)口實驗設(shè)備，到貨后，徐州市出入境檢驗檢疫局工作人員依法對產(chǎn)品實施例行檢驗，開箱后發(fā)現(xiàn)該進(jìn)口設(shè)備產(chǎn)品標(biāo)識不全、做工低劣，后被認(rèn)定為不合格產(chǎn)品。為維護(hù)學(xué)校正當(dāng)權(quán)益，該校已要求該設(shè)備的供貨商進(jìn)行退貨處理，并責(zé)令其賠償所造成的一切損失。

（四）加強相關(guān)人才的招募

進(jìn)口設(shè)備的國際貿(mào)易涉及到各個專業(yè)人才的參與，如果想要確保進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易成功進(jìn)行，那么就必須要加強相關(guān)人才的招募，例如那些具有相關(guān)設(shè)備專業(yè)知識的外語人才、通曉國際貿(mào)易談判人才、國際物流人才等組建，讓他們在進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)中都層層把關(guān)。另外，還應(yīng)該在進(jìn)口設(shè)備采購團(tuán)隊的過程中注意匹配團(tuán)隊內(nèi)學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)等，同時給予團(tuán)隊人才必要的經(jīng)濟(jì)激勵機制，以便增強他們的積極性和主動性。

（五）加大進(jìn)口設(shè)備論證和共享力度，提高進(jìn)口設(shè)備使用效益

1、強化資產(chǎn)配置規(guī)劃論證。一是強化資產(chǎn)配置的量化核算，規(guī)范資產(chǎn)配置程序和規(guī)則，統(tǒng)籌考慮，科學(xué)布局，勤儉節(jié)約，物盡其用，不斷深化資產(chǎn)配置規(guī)劃論證，優(yōu)化資產(chǎn)配置；二是積極組織技術(shù)專家進(jìn)行購置可行性論證，不斷創(chuàng)新工作思路和工作方法，優(yōu)化論證程序、形式和手段，從擬購設(shè)備的必要性、先進(jìn)性和適用性，以及設(shè)備選型、性能、技術(shù)指標(biāo)的合理性等方面加強論證，有效避免購置的盲目性和重復(fù)購置，提高資金利用率。

2、搭建關(guān)鍵進(jìn)口設(shè)備“共享平臺”，推動“有償使用、績效管理”。建立共享關(guān)鍵進(jìn)口設(shè)備網(wǎng)絡(luò)管理中心，建立科學(xué)的管理系統(tǒng)，堅持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的管理原則，推動共享平臺建設(shè)，真正實現(xiàn)“資源共享，有償使用”的績效管理目標(biāo)。制定相應(yīng)的共享鼓勵政策，實施“專管共用”；設(shè)置資源共享系統(tǒng)，實現(xiàn)所有進(jìn)口設(shè)備的終端管理和監(jiān)控。

3、認(rèn)真做好關(guān)鍵進(jìn)口設(shè)備的績效考評工作。從“機時利用”、“人才培養(yǎng)”、“生產(chǎn)科研成果”、“服務(wù)收入”、“功能利用與管理”等五個方面對關(guān)鍵進(jìn)口設(shè)備的使用效益進(jìn)行考核評價，并實行獎罰分明的考評政策，逐步轉(zhuǎn)變單位員工“重購置，輕使用”的思想觀念，強化成本意識，提高關(guān)鍵進(jìn)口設(shè)備的使用效益。

4、加強進(jìn)口設(shè)備的購置、驗收、入賬、調(diào)節(jié)、維修及賬務(wù)等日常管理工作。①抓好設(shè)備到貨、提貨、驗收、報賬的細(xì)節(jié)工作；②規(guī)范設(shè)備報廢、報失、損壞或被盜處置程序；③加強進(jìn)口設(shè)備回收、維修等調(diào)配力度，及時將閑置資產(chǎn)充分利用，杜絕浪費；④加強進(jìn)口設(shè)備、特種設(shè)備的規(guī)范管理；⑤加強進(jìn)口設(shè)備運行管理，強化質(zhì)保期內(nèi)的維保督查和維護(hù)維修工作。

四、結(jié)語

總之，與國產(chǎn)設(shè)備的采購相比，進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易存在著索賠困難、風(fēng)險性大、流程較復(fù)雜等問題。因此，應(yīng)該要讓進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易要有完善的監(jiān)督檢查機制，做到程序化、系統(tǒng)化、制度化管理，與此同時，采購人員要加強學(xué)習(xí)，提高對外交易能力， 熟悉各國相應(yīng)的法律法規(guī)，為進(jìn)口設(shè)備國際貿(mào)易的完成做出自己的貢獻(xiàn)。

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篇2

一、目前我國進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施建立進(jìn)程中的問題

根據(jù)WTO框架下專門規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易措施的兩大協(xié)定――《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(簡稱TBT協(xié)定)和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(簡稱SPS協(xié)定)，各成員國可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)，為“保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康以及保護(hù)環(huán)境，或防止欺詐行為”等合法目標(biāo)，而采取必要措施，制定和實施技術(shù)性貿(mào)易措施，以保護(hù)本國的基本安全利益。

遵循此原則，2001年我國人世后，連續(xù)向WTO提交了一定數(shù)量的TBT/SPS通報。這些技術(shù)性貿(mào)易措施主要涉及機動車輛、機電產(chǎn)品、金屬礦產(chǎn)、食品及標(biāo)簽、化工產(chǎn)品、輕工產(chǎn)品、消防產(chǎn)品、卷煙、進(jìn)口廢物原料、計量器具、農(nóng)作物種子等的安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求的行政規(guī)章、規(guī)范性文件和強制性國家標(biāo)準(zhǔn)。

盡管我國在技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域已經(jīng)開展了不少工作，并取得一定成績，但隨著技術(shù)性貿(mào)易措施越來越成為國外實施貿(mào)易保護(hù)的重要手段和國際貿(mào)易摩擦的重要原因，世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家，對技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的制定和實施在不斷強化，使得我國現(xiàn)行的技術(shù)性貿(mào)易措施體系已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)近年來對外貿(mào)易快速發(fā)展的需要。實踐證明，當(dāng)國外已經(jīng)筑起技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“銅墻鐵壁”時，我國進(jìn)口產(chǎn)品市場的壁壘卻連“戰(zhàn)壕”都沒有挖好，這將使我國在激烈的國際競爭中處于一種不平等的地位。因此，我國建立和完善技術(shù)性貿(mào)易措施的任務(wù)仍然相當(dāng)艱巨，目前我國在這方面存在的主要問題有：

(一)對進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施的重視程度相對不足，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略意識不強

由于經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展同發(fā)達(dá)國家存在一定差距，我國在遭遇國外構(gòu)筑的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)以及環(huán)境、衛(wèi)生、動植物檢驗檢疫等貿(mào)易壁壘時，往往感到損失慘重，并積極謀劃跨越和應(yīng)對之策。然而，對于占據(jù)相當(dāng)數(shù)量的不合乎國際標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口產(chǎn)品給我國造成的損害，卻評估不足，并且相對于前者而言，應(yīng)對的緊迫感和重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，尚未從國家戰(zhàn)略的高度予以全面考慮和規(guī)劃，缺乏對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究。可以說，國家技術(shù)性貿(mào)易措施體系在我國目前基本處于空白狀態(tài)。

由于長期以來對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要性認(rèn)識不夠充分，在一定程度上致使我國對標(biāo)準(zhǔn)化工作的經(jīng)費投入嚴(yán)重不足，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂工作的經(jīng)費得不到保障。雖然近年來已有大幅度提高，但與發(fā)達(dá)國家相比，所占比列仍然偏低，難以解決經(jīng)費欠缺問題。美國政府每年僅對美國標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)技術(shù)研究院一個單位的撥款就達(dá)7億美元；而我國在2000年以前，財政部每年只安排標(biāo)準(zhǔn)補助費2400萬元，2001年財政部標(biāo)準(zhǔn)補助費雖然增加到6600多萬元，但與實際需要還是有很大差距。由于觀念、體制和政策等因素，我國多數(shù)企業(yè)不太重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易的影響，參與標(biāo)準(zhǔn)化工作的力度參差不齊，未能發(fā)揮應(yīng)有作用，在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中基本處于邊緣位置。此外，我國民眾的標(biāo)準(zhǔn)化意識不強，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的社會基礎(chǔ)薄弱，高等教育中標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)設(shè)置與基礎(chǔ)教育落后，這些都直接影響到我國標(biāo)準(zhǔn)化工作的整體水平。

(二)國家技術(shù)法規(guī)體系不完善，制定程序和管理工作亟待規(guī)范

我國已經(jīng)制定了一些技術(shù)法規(guī)，但體系極其不完善，與國外相比相對滯后，其中很多已難以適應(yīng)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，完整的全國各行業(yè)、各地區(qū)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)法規(guī)體系，在我國尚未完全建立起來。并且由于一些技術(shù)法規(guī)是由計劃經(jīng)濟(jì)下的強制性國家標(biāo)準(zhǔn)和部門文件轉(zhuǎn)化而來的，因此與WTO/TBT協(xié)議條款規(guī)定的目標(biāo)、范圍及內(nèi)容等不完全相符，甚至有很大差別，有相當(dāng)數(shù)量的強制性標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到目前市場經(jīng)濟(jì)各國所遵循的國際標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)我國強制性國家標(biāo)準(zhǔn)抽樣統(tǒng)計分析，有40％多的強制性國家標(biāo)準(zhǔn)含有不符合WTO/TBT所規(guī)定范圍的內(nèi)容。

同時，我國技術(shù)法規(guī)的制定程序和管理工作也存在一定問題。由于各部門缺乏全局性的宏觀指導(dǎo)，導(dǎo)致制定工作不夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一，靈活性和開放性較差，透明度不夠。靈活性差主要反映在不能針對涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保方面的突發(fā)事件采取特殊程序，為縮短標(biāo)準(zhǔn)制定周期采取快速程序，以及無法適應(yīng)技術(shù)發(fā)展較快領(lǐng)域的需要而采用類似于標(biāo)準(zhǔn)的文件(例如標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件)的制定程序。開放性差主要表現(xiàn)在：一是我國至今沒有形成敦促WTO成員各相關(guān)方有效參與、最終達(dá)到各相關(guān)方意見協(xié)調(diào)一致的機制；二是尚未廣泛吸收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)市場經(jīng)濟(jì)國家建立技術(shù)法規(guī)體系的經(jīng)驗。仍舊沒有脫離封閉條件下制定技術(shù)法規(guī)的路徑。透明度不夠是指我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)立項及標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容不能通過有效的信息傳遞渠道讓市場經(jīng)營主體盡早知道，以便為企業(yè)及時調(diào)整生產(chǎn)，確立制度性的技術(shù)法規(guī)公告制度。尤其是人世后，要求對于跟貿(mào)易有關(guān)的技術(shù)法規(guī)應(yīng)及時向WTO各成員通報，在此方面尚有需要改進(jìn)的地方。

(三)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)總體水平不高，合格評定程序不健全，環(huán)境、衛(wèi)生和動植物檢驗方面措施尚不完善

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和采用需要相應(yīng)的技術(shù)支持。由于科技水平相對落后以及標(biāo)準(zhǔn)化組織管理工作中存在諸多問題，我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)總體水平偏低，且時效性差，標(biāo)準(zhǔn)制定與技術(shù)研究嚴(yán)重脫節(jié)，有些行業(yè)和產(chǎn)品甚至沒有推出本行業(yè)的技術(shù)性專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。尤其是在高新技術(shù)領(lǐng)域，科研開發(fā)鏈條脫節(jié)，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)制定不能及時適應(yīng)市場和技術(shù)快速變化的要求，修訂滯后，嚴(yán)重影響了我國產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際市場的競爭力。調(diào)查表明，在我國，國家標(biāo)準(zhǔn)可繼續(xù)使用的不足一半；在所采用ISO、IEC國際標(biāo)準(zhǔn)中，有78.65％是1994年及以前的標(biāo)準(zhǔn)，其中有736項ISO標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作廢或失效；16.64％的國家標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行整合；7.42％的國家標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)廢止或降級為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；超過1/3的國家標(biāo)準(zhǔn)存在問題、需要修訂；廣泛使用和在較大范圍內(nèi)使用的國家標(biāo)準(zhǔn)分別為26.47％和27.73％，剛過半數(shù)。而由我國主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)更是少之又少，參與國際標(biāo)準(zhǔn)化制定工作的程度較低，對國際標(biāo)準(zhǔn)處于一種被動接受狀態(tài)，容易受制于人。2004年國外一個研究機構(gòu)公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在全世界的1.6萬項

國際標(biāo)準(zhǔn)中，99.8％是由國外機構(gòu)制定的，位居第一位的當(dāng)然是美國，中國參與制定的不足2％。

同時，我國在其他標(biāo)準(zhǔn)的建立和實施方面也比較落后。與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相配套的合格評定程序和認(rèn)證制度尚不健全，我國認(rèn)證認(rèn)可體系雖已覆蓋了國際標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量體系認(rèn)證(ISO9000)、環(huán)境管理體系認(rèn)證(ISO140001和食品衛(wèi)生安全管理體系(HACCP)認(rèn)證等，但缺乏相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機構(gòu)工作不規(guī)范，保護(hù)國內(nèi)市場的技術(shù)性貿(mào)易壁壘尚未建立起來。在綠色壁壘方面，環(huán)保意識淡薄，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)偏低，環(huán)境標(biāo)志和綠色包裝要求幾乎處于不設(shè)防狀態(tài)。動植物檢驗檢疫也存在不少問題，例如，檢疫審批不嚴(yán)，檢疫技術(shù)人員缺乏，檢疫技術(shù)水平有待提高，缺少快速檢測方法，對進(jìn)口植物病害及所攜帶疫情的了解不夠全面等。

上述問題導(dǎo)致我國目前在建立技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)程方面，尚未達(dá)到理想階段，相對薄弱的進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施給我國的進(jìn)口管理帶來一定損害。

二、進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施建立滯后給我國帶來的損害

發(fā)達(dá)國家在不斷加強構(gòu)筑自身技術(shù)性貿(mào)易壁壘、保護(hù)本國利益的同時，利用我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低、認(rèn)證體系不健全、檢測手段落后等漏洞，不斷加大對我國不符合國際標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的出口，不僅存在嚴(yán)重的質(zhì)量和環(huán)保問題。甚至將一些有害物質(zhì)帶入我國，給我國造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，并嚴(yán)重威脅到我國的國家利益、生命財產(chǎn)安全、國民健康和生態(tài)環(huán)境，導(dǎo)致更加頻繁和嚴(yán)重的公共生態(tài)環(huán)境災(zāi)害，也直接影響到我國外貿(mào)的貿(mào)易額、貿(mào)易量和貿(mào)易利益的獲得，給我國的進(jìn)口管理工作帶來負(fù)面影響。目前，已經(jīng)給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國內(nèi)消費市場造成的不同程度的損害主要表現(xiàn)在以下方面。

(一)我國進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易壁壘門檻低，進(jìn)口產(chǎn)品不符合國際標(biāo)準(zhǔn)的問題比較嚴(yán)重

據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，我國外來入侵的有害物種已超過200多種，如雜草、昆蟲、有害動物、病害等，世界最有害的外來入侵生物中，入侵我國的超過一半，侵害了我國大量的植物面積，造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。例如，有一種造成松樹瘟疫的松構(gòu)線蟲，隨著貨物的木質(zhì)包裝傳入我國，造成蘇、皖、粵、魯、浙五省的局部地區(qū)瘟疫蔓延，直接威脅黃山風(fēng)景區(qū)的安全。據(jù)統(tǒng)計，我國每年需花費7200萬美元來控制鱷雜草的蔓延，這種雜草原來是從巴西引進(jìn)來做豬飼料的，其蔓延嚴(yán)重破壞花園、甘薯地以及橘園。作為世界頭號大豆進(jìn)口國，我國在2003年進(jìn)口的大豆達(dá)2074萬噸，創(chuàng)歷年之最，并首次超過國內(nèi)產(chǎn)量；另外，魚類、植物油、油菜籽、雞雜碎等的進(jìn)口量也都在猛增。這些并未進(jìn)行嚴(yán)格技術(shù)檢驗和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)評定程序受檢的產(chǎn)品的大量進(jìn)口，給我國農(nóng)業(yè)帶來了巨大沖擊，并導(dǎo)致一些疫病和蟲害進(jìn)入我國。

進(jìn)口產(chǎn)品中的質(zhì)量問題也很突出。2006年3月，浙江省工商局公布了對13種國際名牌服飾的抽檢結(jié)果，合格率竟然不到50％。而該局最新的進(jìn)口鞋類質(zhì)量檢測結(jié)果則顯示，有近八成的國際知名品牌進(jìn)口鞋質(zhì)量不合格，其中包括康拉汗、佐治、馬丁鳥、其樂等西班牙、意大利國際知名品牌。有些知名品牌甚至在一些非常重要的部位出現(xiàn)質(zhì)量問題，如鋼勾心不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，輕者造成皮鞋變形，穿著不穩(wěn)定，重者會造成消費者穿著時摔倒、崴腳等人身傷害。更為嚴(yán)重的是，不少知名品牌標(biāo)注的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)竟然是廢止標(biāo)準(zhǔn)，但其售價卻非常高昂。據(jù)《浙江市場導(dǎo)報》報道，一款佐治牛皮革面皮鞋，進(jìn)貨價為400元，在專柜的售價竟達(dá)到了2757元。

國際知名品牌產(chǎn)品尚且如此，其他進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量問題更是可想而知。2006年10月和2007年1月，深圳檢驗檢疫局根據(jù)國家質(zhì)檢總局統(tǒng)一部署，先后兩次對深圳地區(qū)的進(jìn)口服裝(包括男女T恤衫、胸圍、內(nèi)褲、襯衫、睡衣、長褲和嬰幼兒服裝等)進(jìn)行質(zhì)量抽查檢驗。抽查結(jié)果同樣令人震驚，進(jìn)口服裝質(zhì)量問題相當(dāng)嚴(yán)重，多批進(jìn)口名牌產(chǎn)品檢出甲醛含量和PH值不合格(PH值超標(biāo)可能會引起穿著者的皮膚過敏，尤其是對嬰幼兒危害較大)，而進(jìn)口服裝標(biāo)簽不合格率竟然高達(dá)91.4％，更是成為不合格的重點領(lǐng)域。不合格產(chǎn)品涉及22個品牌，14個國家或地區(qū)。這些抽檢結(jié)果具有一定的代表性和普遍性，反映了我國進(jìn)口產(chǎn)品的真實情況，即由于我國進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低、檢測手段落后、監(jiān)管制度不完善，致使大量不合格產(chǎn)品進(jìn)入，嚴(yán)重?fù)p害了我國企業(yè)和消費者的利益。

(二)我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低，進(jìn)口管理相對混亂，致使大量廢棄物和國外污染密集型企業(yè)進(jìn)入，嚴(yán)重破壞了我國的生態(tài)環(huán)境

嚴(yán)禁國外不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品、廢舊物質(zhì)和危險品流入國內(nèi)，以及高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，本是我國政府的重要職責(zé)，但由于企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動和道德法制觀念缺乏，我國陸續(xù)發(fā)生進(jìn)口工業(yè)垃圾和有害廢棄物的事件，這不僅嚴(yán)重違背了控制危險廢棄物的越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾國際公約和我國有關(guān)規(guī)定，還給我國生態(tài)環(huán)境帶來了嚴(yán)重破壞。近年來，西方國家不斷通過出口貿(mào)易把環(huán)境污染物、危險品、工業(yè)和生活垃圾以及在本國已經(jīng)被淘汰的庫存產(chǎn)品直接輸往我國，如報廢的舊船舶、汽車、電纜、電器、廢棄的軍工物品、帶有病蟲害和傳染病毒的服裝、磁帶等。

據(jù)統(tǒng)計，1990年我國的廢物進(jìn)口量為99萬噸，進(jìn)口額2.6億美元，占當(dāng)年進(jìn)口總額的0.49％；1993年猛增至828.5萬噸、15.75億美元和1.5％；1997年的廢物進(jìn)口量達(dá)1078萬噸，進(jìn)口額29.5億美元，占全國進(jìn)口總額的2.07％，其中從美國、日本和香港進(jìn)口的廢物分別占到我國廢物進(jìn)口總量的24.25％、9.88％和5.58％。據(jù)媒體公布的統(tǒng)計數(shù)字，2003年我國塑料垃圾、廢鐵、廢紙的進(jìn)口量分別是1990年的125倍、50倍和21倍，由此對我國生態(tài)環(huán)境和居民健康造成的危害，以及隨之流入的病蟲害和引發(fā)的工業(yè)垃圾走私等問題都越來越嚴(yán)重。

除此以外，一些外商為逃避本國政府嚴(yán)格的污染治理規(guī)定和高昂的環(huán)保稅費，獲取高額利潤，利用我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對寬松和環(huán)保意識不強的漏洞，相繼在我國投資設(shè)立污染防治費用高、處理難度大或在外國禁止生產(chǎn)的污染密集型企業(yè)，如橡膠、塑料、化工、化纖、農(nóng)藥、制革、印染、造紙、電鍍等行業(yè)。20世紀(jì)90年代初，外商在我國沿海地區(qū)興建了75家生產(chǎn)泡沫塑料、滅火劑、制冷劑的企業(yè)，這些產(chǎn)品中相當(dāng)多的化學(xué)成分是《保護(hù)臭氧層國際公約》所禁止或限制的物質(zhì)。根據(jù)1995年第三次工業(yè)普查資料，對全國三資工業(yè)企業(yè)和生產(chǎn)單位的分析發(fā)現(xiàn)，外商投資于污染密集產(chǎn)業(yè)的企業(yè)有16998家，占三資企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的30％左右；其中投資于嚴(yán)重污染密集產(chǎn)業(yè)的企業(yè)有7487家，占三資企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的13％左右，但其占污染密集產(chǎn)業(yè)中相應(yīng)指標(biāo)的40％以上。大量污染項目進(jìn)入我國，在綠色壁壘下對我國的出口又構(gòu)成了潛在危險。

三、加強我國進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)的對策建議

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，各國在國際貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈，為保障國家經(jīng)濟(jì)安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境和本國消費者利益，根據(jù)WTO/TBT-SPS協(xié)議建立起合理的、針對國外產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)體系，是完全必要的，也是世界各國的通行做法。我國應(yīng)充分利用世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)則和法律條款，建立和完善我國的進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施體系，并從戰(zhàn)略的高度加以重視，以盡快改變目前我國在進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域建設(shè)滯后的現(xiàn)狀，減少進(jìn)口不合格產(chǎn)品對我國的損害，保護(hù)國家利益、生態(tài)環(huán)境和人民健康。

(一)樹立標(biāo)準(zhǔn)化意識，積極推行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略

1、加強對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作的統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理

我國應(yīng)建立一個權(quán)威性的機構(gòu)統(tǒng)一管理各有關(guān)部門、行業(yè)和產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化工作，規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂程序，形成完善高效的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)決策體系。我國在《中國加入WTO有關(guān)質(zhì)檢工作內(nèi)容的多邊及雙邊承諾》中申明：“國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)中國所有的與合格評定有關(guān)的政策和程序，其他政府部門和機構(gòu)在其制定的合格評定政策和程序前須經(jīng)國家質(zhì)檢總局授權(quán)。”因此，建議由國務(wù)院授權(quán)國家質(zhì)檢總局統(tǒng)一負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的管理工作，起草制定技術(shù)法規(guī)與合格評定程序或授權(quán)其他部門完成，以法令或條例的形式統(tǒng)一對外，并通過商務(wù)部及時向WTO成員通報。

2、增加對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究和制定工作的經(jīng)費投入

從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系或者說技術(shù)性貿(mào)易措施，在宏觀經(jīng)濟(jì)層面可視為一種公共產(chǎn)品，國家理應(yīng)是其主要生產(chǎn)者或提供者之一。目前我國政府用于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的資金相對不足，應(yīng)加大國家財政對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作的支持力度，增加資金投入，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)納入到國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃體系中來，把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費歸入公共財政支出范圍內(nèi)予以保障。同時，積極探索如何鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)增加對科技創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)的資金投入，多渠道、多層次地擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)費來源。例如，可綜合運用優(yōu)惠信貸、稅收減免或抵扣等經(jīng)濟(jì)政策，以及政府直接資助、與企業(yè)合作研究、獎勵、補貼等政策激勵機制，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，參與到標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中來。

(二)建立健全我國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系

1、參照國際規(guī)范建立和完善我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)體系

一方面，及時調(diào)整我國現(xiàn)有的技術(shù)法規(guī)體系。對于符合世貿(mào)組織規(guī)定和我國國情的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)予以保留，對不符合國際貿(mào)易發(fā)展形勢或已經(jīng)不適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂或廢除，適當(dāng)提高現(xiàn)行的某些規(guī)定過低的標(biāo)準(zhǔn)，以提升我國標(biāo)準(zhǔn)的整體水平。

另一方面，深入研究國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，借鑒發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的經(jīng)驗，尋找差距，加快補充和完善我國尚未確立的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，健全合格評定程序，加快完善動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)2002年國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會制定的《“十五”期間國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化計劃》，我國將在5年內(nèi)使國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為我國標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化率達(dá)到70％，部分重要行業(yè)的主要工業(yè)產(chǎn)品的采標(biāo)率達(dá)到75％--80％。直接采用和轉(zhuǎn)化國際標(biāo)準(zhǔn)的做法實質(zhì)上是一種廉價的技術(shù)引進(jìn)，能夠節(jié)省成本、提高效率，符合具有一定技術(shù)實力的發(fā)展中國家的現(xiàn)實需要。我國可以參照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)、國際電信聯(lián)盟(ITU)、食品法典委員會(CAC)等國際權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)，也可以采用已經(jīng)在國際上被廣泛認(rèn)可的某些國家的標(biāo)準(zhǔn)；還可充分利用WTO有關(guān)條款，將外國企業(yè)難以達(dá)到而我國企業(yè)能夠達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)制定為國家標(biāo)準(zhǔn)，為保護(hù)我國民族工業(yè)的發(fā)展而設(shè)置適當(dāng)合理的技術(shù)壁壘。

2、完善我國產(chǎn)品認(rèn)證制度，與國外權(quán)威認(rèn)證機構(gòu)建立互認(rèn)機制

制定標(biāo)準(zhǔn)與建立認(rèn)證認(rèn)可制度是標(biāo)準(zhǔn)化工作的不同階段，將認(rèn)證制度作為產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的手段是國際通行做法，也是我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的重要組成部分，應(yīng)予以高度重視，并注意實現(xiàn)其與標(biāo)準(zhǔn)制定工作的緊密結(jié)合。一是要積極推行ISO14000和ISO9000系列認(rèn)證工作，擴(kuò)大認(rèn)證產(chǎn)品的覆蓋范圍，適當(dāng)加大對部分認(rèn)證機構(gòu)的支持力度，提高其規(guī)模和實力，力爭創(chuàng)建一批世界知名的權(quán)威認(rèn)證機構(gòu)和標(biāo)志；二是盡快出臺有關(guān)認(rèn)證的法律法規(guī)，加強國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與協(xié)調(diào)工作，規(guī)范質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系，保證認(rèn)證工作能夠統(tǒng)一、規(guī)范、有效的展開；三是積極開展國際認(rèn)證工作，加強與國外權(quán)威機構(gòu)的交流與合作，簽署產(chǎn)品認(rèn)證、體系認(rèn)證、實驗室認(rèn)可的互認(rèn)協(xié)議，建立互認(rèn)機制，實現(xiàn)相互認(rèn)證。這樣不但可以盡快完善我國認(rèn)證體系，實現(xiàn)與國際接軌，而且能夠節(jié)省重復(fù)認(rèn)證的高昂費用，還有利于促進(jìn)我國企業(yè)提高自身技術(shù)水平，以質(zhì)取勝，跨越國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

(三)構(gòu)筑綠色貿(mào)易壁壘，防止國外不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移

1、構(gòu)筑綠色貿(mào)易壁壘，嚴(yán)禁不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進(jìn)口到我國

綠色貿(mào)易壁壘又稱“環(huán)境壁壘”，是國際貿(mào)易中最重要、最隱蔽的非關(guān)稅壁壘之一。針對目前外國不合格產(chǎn)品、污染品甚至有毒有害廢棄物大量進(jìn)入我國的嚴(yán)峻現(xiàn)實，我國應(yīng)盡快提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，完善環(huán)境法律法規(guī)，構(gòu)筑起合理的綠色壁壘體系，禁止這類物品繼續(xù)向我國轉(zhuǎn)移。具體措施包括：一是提高綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，完善環(huán)境關(guān)稅體制和市場準(zhǔn)入制度，對不符合我國標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口產(chǎn)品征收環(huán)境附加稅，或禁止進(jìn)口；二是設(shè)立環(huán)境標(biāo)志和綠色包裝標(biāo)志制度，促進(jìn)對環(huán)境影響較小的產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費；三是健全綠色衛(wèi)生檢疫制度，對食品的農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量等的最高限量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定；四是實行綠色生產(chǎn)補貼，將環(huán)境和資源費用計入產(chǎn)品成本，對部分企業(yè)給予一定的環(huán)境補貼。

2、調(diào)整外資政策，防止發(fā)達(dá)國家利用國際投資向我國轉(zhuǎn)移“兩高一資”產(chǎn)業(yè)

為保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，我國應(yīng)加快將外資政策從“招商引資”調(diào)整為“招商選資”，防止發(fā)達(dá)國家利用新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不斷把“兩高一資”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入我國。一是盡快建立高效的外商投資項目審批制度，重視環(huán)保審批程序，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，視污染程度控制項目引進(jìn)。對嚴(yán)重污染環(huán)境、治理困難或大量消耗資源能源的投資項目進(jìn)行嚴(yán)格限制，禁止引進(jìn)國際上已經(jīng)淘汰的重污染技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)工藝。二是加強對現(xiàn)有外資企業(yè)環(huán)境生態(tài)效益的評估和審查工作，加大執(zhí)法力度，促進(jìn)其采取必要措施防止環(huán)境污染。例如，對于超過我國污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的外資企業(yè)，依污染物排放數(shù)量和濃度收取不等的排污費；對于不能按期實現(xiàn)治理目標(biāo)的企業(yè)，取消其優(yōu)惠政策；提高罰款金額，促使企業(yè)更新設(shè)備、增加對環(huán)保治理設(shè)施的投入。三是采用優(yōu)惠政策，鼓勵和引導(dǎo)外商對生態(tài)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，積極引進(jìn)防治污染、清潔生產(chǎn)、廢棄物循環(huán)利用的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。

篇3

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易自由化 平行進(jìn)口 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 權(quán)利窮竭 地域性

一、平行進(jìn)口的基本理論依據(jù)

所謂“平行進(jìn)口”（Parallel Import），是指一國未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國的知識產(chǎn)權(quán)所有者手中購得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國，而該知識產(chǎn)權(quán)以前己受到了本國的法律保護(hù)。

1.支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)——權(quán)利用盡原則

權(quán)利窮竭原則指知識產(chǎn)權(quán)所有人自己生產(chǎn)或經(jīng)其許可生產(chǎn)的產(chǎn)品，在第一次投入市場后，權(quán)利人即喪失了對它的控制權(quán)，其知識產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為已用盡，無論何人使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品的行為，都無需得到權(quán)利人的同意，知識產(chǎn)權(quán)人不得再利用知識產(chǎn)權(quán)阻止該產(chǎn)品的進(jìn)一步流通。主張知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用權(quán)利窮竭原則者認(rèn)為平行進(jìn)口應(yīng)該被允許。理由是：平行進(jìn)口的合法性理論存在的基礎(chǔ)在于這種商品與當(dāng)?shù)匾汛嬖谏唐分g的價格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行進(jìn)口將使消費者擁有更大、更廉價的消費選擇，可以很好地防止市場的壟斷與割據(jù)。而且知識產(chǎn)權(quán)人在商品的生產(chǎn)銷售中已經(jīng)行使了一次權(quán)利，獲得了一次必要的報酬，不能允許知識產(chǎn)權(quán)人在同一商品的流通過程中重復(fù)獲取利益。

2.反對平行進(jìn)口的理論支柱——地域性原則

主張知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用地域性原則者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)僅在其產(chǎn)生的地域內(nèi)有效，未經(jīng)進(jìn)口國所有人或被許可人同意的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是對知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的侵犯。知識產(chǎn)權(quán)的取得和行使均受到地域性限制，知識產(chǎn)權(quán)在一國權(quán)利用盡并不意味著知識產(chǎn)權(quán)在另一國當(dāng)然用盡，平行進(jìn)口是非法的。

二、對平行進(jìn)口的利弊分析

由于平行進(jìn)口問題是一個直接關(guān)系到一個國家利益選擇取向的復(fù)雜問題，所以在生效的國際公約中對平行進(jìn)口的態(tài)度都不明確，允許各國和地區(qū)自行處理。我國在《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》中對平行進(jìn)口問題也都沒有作出明確的規(guī)定。

筆者認(rèn)為，在世界經(jīng)濟(jì)逐步實現(xiàn)貿(mào)易自由化的背景下，平行進(jìn)口有利于競爭，防止過分壟斷。允許平行進(jìn)口利大于弊，所以我國應(yīng)立法允許平行進(jìn)口。具體理由如下：

1.平行進(jìn)口產(chǎn)生的有利結(jié)果

(1)從競爭法的角度看，允許平行進(jìn)口，有利于促進(jìn)競爭，防止知識產(chǎn)權(quán)人的過分壟斷。對于大部分商品而言，平行進(jìn)口有可能導(dǎo)致商品平均價格的降低，增加同品牌商品之間的競爭，能有效地防止因知識產(chǎn)權(quán)人的過度壟斷而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(2)從發(fā)展中國家的角度看，允許平行進(jìn)口符合中國市場國情，有利于我國產(chǎn)品出口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于我國目前并且在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)充當(dāng)?shù)氖鞘澜缂庸S的地位而不是知識產(chǎn)權(quán)出口大國的地位。我國目前在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易額長期處于逆差狀態(tài)，如果禁止平行進(jìn)口實際上是更多的在保護(hù)國外版權(quán)人的利益以及發(fā)達(dá)國家的利益而以損失本國利益、公眾利益與本國版權(quán)人的利益為代價的。　(3)從消費者的角度看，允許平行進(jìn)口有利于縮小各國之間同品牌產(chǎn)品價格的差異，有利于消費者。在知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)用盡體制下，知識產(chǎn)權(quán)人利用其獨占權(quán)，可以在不同的國家實現(xiàn)差別戰(zhàn)略。例如在相對富裕的國家市場對產(chǎn)品定較高的價格，而在那些低購買力的國家或有很多代用品的國家以較低價格銷售。所以，平行進(jìn)口將趨向于縮小各國之間產(chǎn)品的價格差異，高價位市場的消費者將因產(chǎn)品價格的下降而受益。

2.允許平行進(jìn)口所帶來的不利影響

(1)從競爭法的角度看，對知識產(chǎn)權(quán)人或獨家經(jīng)銷商構(gòu)成不公平競爭。平行進(jìn)口對于知識產(chǎn)權(quán)所有人或者獨家授權(quán)經(jīng)銷商而言，是搭便車的行為，構(gòu)成不公平競爭。第三方通過轉(zhuǎn)口貿(mào)易所獲得的利益在很大程度上憑借了進(jìn)口國獨家經(jīng)銷商的先期投資和勞動，對獨家經(jīng)銷商來說顯然是不公平的。

(2)對發(fā)展中國家的不利影響。有可能減少外國投資者投資的熱情，因為既然允許平行進(jìn)口，本國完全可以通過進(jìn)口渠道取得所需的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，而不需要直接在該國生產(chǎn)該產(chǎn)品。這在一定程度上減少了發(fā)展中國家作為世界加工廠的優(yōu)勢。

(3)對消費者的不利影響。對消費者來說，允許商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口，一方面制造商不愿意對新的產(chǎn)品進(jìn)行投資，從長遠(yuǎn)看來，將會導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量的下降和產(chǎn)品種類的減少。另一方面，平行進(jìn)口同商標(biāo)相同產(chǎn)品，如果該商品質(zhì)量較差，又沒有明顯標(biāo)識，可能會造成消費者誤認(rèn)，損害消費者的利益。

三、結(jié)論：允許平行進(jìn)口但應(yīng)有例外規(guī)定

雖然平行進(jìn)口有其經(jīng)濟(jì)上的合理性與法律上的合法性，但我們不可忽視平行進(jìn)口產(chǎn)生不利影響，所以對平行進(jìn)口應(yīng)有例外規(guī)定。比如平行進(jìn)口商不正當(dāng)競爭，對知識產(chǎn)權(quán)人造成損害的，可以由《反不正當(dāng)競爭法》調(diào)整，以防止搭便車行為和損毀商標(biāo)聲譽的行為。對消費者的保護(hù)可以通過對平行進(jìn)口進(jìn)行必要的限制以防止不正當(dāng)競爭行為的發(fā)生。比如平行進(jìn)口的貨物與授權(quán)的貨物質(zhì)量上存在較大的差異，而又沒有明顯標(biāo)識，對消費者造成損害的，各國通行的限制性規(guī)定為：第三者在轉(zhuǎn)售商品時，不得對商品有所改變、改動，甚至不能重新包裝。轉(zhuǎn)售進(jìn)口商品應(yīng)當(dāng)以顯著方式告知消費者商品來源之不同。對違反規(guī)定的，商標(biāo)所有人有權(quán)禁止商品的進(jìn)一步流通。我國在立法時可以借鑒這些規(guī)定。

參考文獻(xiàn):

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[2]范誠呂劍英:權(quán)利衡平理論在平行進(jìn)口司法實踐中的運用.河北法學(xué)，2006年2月

篇4

論文關(guān)鍵詞：平行進(jìn)口 權(quán)利窮竭 合理使用 商標(biāo)平行進(jìn)口的內(nèi)涵分析

商標(biāo)平行進(jìn)口一般是指未經(jīng)商標(biāo)權(quán)利人(包括商標(biāo)專有權(quán)人或商標(biāo)使用權(quán)人)許可，第三者進(jìn)口并出售帶有相同商標(biāo)的貨物的行為，主要涉及國際貿(mào)易領(lǐng)域，在純粹國內(nèi)貿(mào)易的情形下不存在平行進(jìn)口。一般來說，商標(biāo)平行進(jìn)口主要有以下情形：某種商標(biāo)標(biāo)識的商品出口到國外后被國內(nèi)進(jìn)口商重新進(jìn)口;專有權(quán)人許可經(jīng)銷商在某國或某地區(qū)的獨家經(jīng)銷權(quán)后，第三者通過其它途徑進(jìn)口商品到該國或地區(qū);第三者從一獨家經(jīng)銷商處進(jìn)口某商標(biāo)標(biāo)識商品銷售到另一獨家經(jīng)銷商所在國或地區(qū);商標(biāo)專有權(quán)人在國外或某地區(qū)設(shè)立海外投資企業(yè)的情形下，該海外投資企業(yè)生產(chǎn)的商標(biāo)標(biāo)識產(chǎn)品被進(jìn)口到專有權(quán)人所在國或地區(qū)，或者專有權(quán)人的產(chǎn)品被進(jìn)口到該海外投資企業(yè)所在國或地區(qū)等。

平行進(jìn)口與其他類型的商標(biāo)侵權(quán)行為最大的不同之處在于，平行進(jìn)口的商品是合法制造并合法使用商標(biāo)的真實商品(Genuine goods)，而非假冒商品。有關(guān)權(quán)利人在其所在國或地區(qū)都有合法的商標(biāo)權(quán)利，而這一商標(biāo)權(quán)利又與專有權(quán)人的商標(biāo)專有權(quán)存在某種聯(lián)系，即一般都是有關(guān)經(jīng)銷商、海外投資企業(yè)的商標(biāo)使用權(quán)均獲得商標(biāo)專有權(quán)人的合法許可，根據(jù)商標(biāo)的標(biāo)識功能均能正確反映商品的真實來源。一般而言，在發(fā)生平行進(jìn)口的情形下，國內(nèi)市場與轉(zhuǎn)售來源國市場在該商品的價格上存在差別，國內(nèi)市場的價格一般相對較高，而平行進(jìn)口商則利用其價格的差異謀利。由于平行進(jìn)口的商品具有一定的價格優(yōu)勢，所以往往給商標(biāo)專有權(quán)人在某一地區(qū)的利益或商標(biāo)被許可人造成難以彌補的損失。平行進(jìn)口雖然往往對商標(biāo)權(quán)利人產(chǎn)生不利的后果，但從其立法來看，有關(guān)國際條約對此并無明確規(guī)定，各國國內(nèi)立法則對此態(tài)度不一。 各國關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口立法的比較

(一)美國關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 美國對平行進(jìn)口主要持否定態(tài)度，但并非對平行進(jìn)口行為一概認(rèn)定為侵權(quán)。在Weil Ceramics & Glass訴Dash一案中，WEIL是經(jīng)銷西班牙生產(chǎn)的“LLADRO”瓷器的美國經(jīng)銷商和國內(nèi)商標(biāo)注冊人，一平行進(jìn)口商與其形成競爭。法院認(rèn)為本案中WEIL公司已花費金錢和精力選擇適當(dāng)?shù)牧闶凵虂磔斔痛善鳌⒎乐蛊茡p、更換瑕疵商品、宣傳LLADRO產(chǎn)品，從而在美國對LLADRO商標(biāo)已建立起了獨立的商譽。而平行進(jìn)口商則不正當(dāng)?shù)乩昧似渖套u，構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。根據(jù)1923年美國關(guān)稅條例第526條規(guī)定，除非進(jìn)口時得到該商標(biāo)所有人的書面同意，任何外國制造的商品進(jìn)入美國是非法的;經(jīng)營此類商品的任何人不得在美國境內(nèi)從事交易或應(yīng)再出口或銷毀這些商品或去除上述商標(biāo)，并且應(yīng)承擔(dān)因不正當(dāng)使用該商標(biāo)所造成的損害或利潤。1968年財政決議對此規(guī)范作出的海關(guān)解釋，表明如外國生產(chǎn)者是美國所有人的母公司或附屬公司或該公司在普遍控制之下則不受進(jìn)口保護(hù)。

1972年修正案則最終使該規(guī)則與海關(guān)實踐相一致，清楚地表明在以下情況拒絕保護(hù)：外國或美國商標(biāo)或商業(yè)名稱均被同一個人或商業(yè)實體所有;外國和國內(nèi)商標(biāo)或商業(yè)名稱的所有人是母公司與附屬公司或被共同所有或控制。從1989年起，美國巡回法院的一系判例中開始依據(jù)商標(biāo)的質(zhì)量保證功能所引申出來的“實質(zhì)性差異”(Material Differences)作為判定平行進(jìn)口是否構(gòu)成侵權(quán)的依據(jù)。

總的來看，美國商標(biāo)立法及實踐分析問題的出發(fā)點在于是否會導(dǎo)致消費者的誤認(rèn)，為此則須考慮多種因素。如平行進(jìn)口商品與國內(nèi)商品的品質(zhì)有實質(zhì)性的不同，則該平行進(jìn)口行為構(gòu)成侵權(quán)。如商品品質(zhì)上并無實質(zhì)性的不同，但由于國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的努力從而形成其獨立的商譽，該平行進(jìn)口也屬商標(biāo)侵權(quán)行為。因為它們易于使得消費者將這兩種商標(biāo)相同的商品混淆，從而不正當(dāng)?shù)乩貌⒖赡軗p害商標(biāo)權(quán)人的商譽、損害消費者的利益。如果平行進(jìn)口的商品與國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的標(biāo)識商品品質(zhì)相同，而且均無獨立商譽，則依美國商標(biāo)立法似乎不構(gòu)成侵權(quán)。同時關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的平行進(jìn)口行為一般也不構(gòu)成侵權(quán)，因為“同一公司控制著不同市場上的商標(biāo)使用，并成為自己‘自害’行為的受害者”。

(二)歐盟關(guān)于 商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 對于平行進(jìn)口，歐盟《協(xié)調(diào)成員國商標(biāo)立法1998年12月21日歐洲共同體理事會第一號指令》第7條規(guī)定：“商標(biāo)所有人本人或經(jīng)其同意，將帶有商標(biāo)的商品在共同體內(nèi)投放市場后，商標(biāo)賦予其所有人的權(quán)利不得用來禁止在該商品上使用該商標(biāo);商標(biāo)所有人有正當(dāng)理由對抗商品的進(jìn)一步商業(yè)流通，尤其是商品在投放市場后遭到改變或損壞時，不適用第一款的規(guī)定”。從其規(guī)定來看，歐盟商標(biāo)立法采取權(quán)利用盡原則，商品一經(jīng)售出商標(biāo)權(quán)人則不能再對其主張權(quán)利;在發(fā)生平行進(jìn)口行為時，商標(biāo)權(quán)人也不能主張商標(biāo)侵權(quán)。

第二款又進(jìn)一步規(guī)定平行進(jìn)口時權(quán)利不用盡的情形，即商品投放市場后遭到改變或損壞，在此情況下商標(biāo)權(quán)人可對此類平行進(jìn)口行為主張侵權(quán)。但作為權(quán)利用盡而言，有國內(nèi)/歐盟內(nèi)部用盡與國際用盡之分，國內(nèi)/歐盟內(nèi)部用盡是指商標(biāo)標(biāo)識商品在國內(nèi)市場或經(jīng)濟(jì)共同體一經(jīng)售出，商標(biāo)權(quán)人僅喪失了在國內(nèi)或歐盟內(nèi)部對商品、商標(biāo)的控制，當(dāng)發(fā)生平行進(jìn)口或在平行進(jìn)口來源于歐盟以外的國家時，商標(biāo)權(quán)人仍可對其主張侵權(quán);國際用盡原則是指商標(biāo)標(biāo)識商品一經(jīng)售出，商標(biāo)權(quán)人在國際范圍內(nèi)均喪失對其商標(biāo)的控制權(quán)，即不得主張平行進(jìn)口構(gòu)成侵權(quán)，商品品質(zhì)有實質(zhì)性改變的例外。

(三)日本關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 日本法院在判斷平行進(jìn)口是否構(gòu)成侵權(quán)或違法時，并非強調(diào)地域性原則，主要參考以下因素：商標(biāo)是否指明了產(chǎn)品產(chǎn)地的廠商;平行進(jìn)口貨物的質(zhì)量與國內(nèi)經(jīng)銷商經(jīng)銷的是否一致;經(jīng)銷商是否建立了自己獨立的信譽;平行進(jìn)口商是否利用了這一信譽;平行進(jìn)口商是否促進(jìn)了商品的價格和服務(wù)上的公平和自由競爭，有無不公平做法等。同時1972年日本財政部海關(guān)署根據(jù)關(guān)稅法通告，當(dāng)國內(nèi)和外國商標(biāo)是由母子公司擁有時，平行進(jìn)口不得被禁止。可以看出日本關(guān)于平行進(jìn)口的立法與美國有相似之處。

(四)我國關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 從我國的立法來看，除了新修改的《專利法》明確規(guī)定專利權(quán)人有進(jìn)口權(quán)從而限制了平行進(jìn)口外，《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》對此問題都沒有任何明文規(guī)定。司法實踐中，“LUX”案則開了應(yīng)對商標(biāo)平行進(jìn)口問題的先河。1996年，廣州海關(guān)扣留了廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司自泰國進(jìn)口的力士牌香皂895箱。原告上海利華公司遂在廣州中級法院以侵犯原告的獨占許可使用權(quán)為由，起訴了被告廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司。法院認(rèn)為原告是 “LUX”商標(biāo)及“LUX力士”商標(biāo)在中國(不包括香港、澳門及臺灣地區(qū))的獨占許可使用人，而將原告的獨占許可權(quán)延伸到對平行進(jìn)口的限制，認(rèn)為由被告進(jìn)口的泰國產(chǎn)“LUX”牌香皂應(yīng)屬侵犯上述兩注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，于1999年11月判決被告賠償原告約8萬港幣的損失。此案被視為中國第一件限制商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)品平行進(jìn)口的案件，同時，也被認(rèn)為為中國限制對商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)品平行進(jìn)口提供了先例。

商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的效力分析及立法思考 (一)商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的效力分析 凡權(quán)利必有限制，對專利權(quán)和著作權(quán)的限制主要表現(xiàn)在法律明確規(guī)定的“合理使用”。對商標(biāo)權(quán)則沒有“合理使用”的類似法律規(guī)定，其權(quán)利限制主要體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)的權(quán)利窮竭(Exhaustion)原則。即商標(biāo)權(quán)產(chǎn)品如經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或經(jīng)其同意的許可人以合法的方式銷售或轉(zhuǎn)賣，商標(biāo)權(quán)利人就不再享有商標(biāo)權(quán)，無權(quán)禁止他人在市場上再次銷售或使用該產(chǎn)品。從目前對商標(biāo)平行進(jìn)口的研究看，主要是運用權(quán)利窮竭理論來分析商標(biāo)平行進(jìn)口，即如果根據(jù)權(quán)利窮竭理論，商標(biāo)產(chǎn)品出口后商標(biāo)權(quán)人權(quán)利窮竭則商標(biāo)平行進(jìn)口合法，反之商標(biāo)產(chǎn)品出口后商標(biāo)權(quán)人權(quán)利未窮竭則商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)予禁止。

基于以上必要，商標(biāo)權(quán)窮竭理論發(fā)展兩種分支理論：權(quán)利國際窮竭理論。即產(chǎn)品第一次投放市場后，商標(biāo)權(quán)人即在世界范圍內(nèi)喪失了對它的控制權(quán)，無論何人在何地使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品，都無須征得權(quán)利人的許可，也不侵犯商標(biāo)權(quán)。該理論是支持平行進(jìn)口合法的法理基礎(chǔ)。權(quán)利區(qū)域窮竭理論。即商標(biāo)權(quán)窮竭和知識產(chǎn)權(quán)本身一樣，都是有地域性的。權(quán)利在一國的用盡，并不導(dǎo)致它在國際市場上窮竭，在其它國家仍舊處于“未曾行使”的狀態(tài)。因此，權(quán)利人仍可以根據(jù)其在進(jìn)口國取得的權(quán)利來對抗平行進(jìn)口的產(chǎn)品。權(quán)利窮竭的地域性是支持平行進(jìn)口非法的理論支柱。 (二)關(guān)于商標(biāo)立法的思考 筆者以為，將平行進(jìn)口合法與否機械地與權(quán)利窮竭原則相聯(lián)系，分析其應(yīng)予允許或禁止，這種研究方法是值得考慮的。

原則是原先已經(jīng)存在的，但隨著經(jīng)濟(jì)生活的不斷發(fā)展，也會有新的原則產(chǎn)生， 舊的原則被推翻。在立法時，更多地應(yīng)當(dāng)是權(quán)衡社會對知識產(chǎn)權(quán)更大程度的利用和激勵，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)新的積極性。從各國的立法來看，也并非依據(jù)權(quán)利窮竭或地域性原則對平行進(jìn)口一概允許或一律視為非法，而是從商標(biāo)立法之目的，即保護(hù)消費者及商標(biāo)權(quán)人合法利益的角度出發(fā)，根據(jù)各種綜合因素判斷具體的平行進(jìn)口行為是否引起消費者混淆從而損害其利益，或是否不正當(dāng)?shù)乩昧松虡?biāo)權(quán)人的商譽從而造成其商譽損失及是否形成不正當(dāng)競爭。 同時，就權(quán)利窮竭原則本身而言，它是以限制商標(biāo)權(quán)人對商標(biāo)標(biāo)識商品不適當(dāng)?shù)目刂贫岢龅模跗谥饕抻趪鴥?nèi)市場窮竭，隨著商品市場的國際化，權(quán)利國際窮竭理論被提出。但無論如何，目前世界經(jīng)濟(jì)都未發(fā)展到運用商標(biāo)權(quán)國際窮竭原則的階段。原因在于，各國由于其歷史傳統(tǒng)、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，同一商標(biāo)所標(biāo)識的不同國際市場的商品必然在品質(zhì)、價格、文化內(nèi)涵等因素上存在重大差別。

而根據(jù)商標(biāo)的標(biāo)識功能及質(zhì)量保證功能，同一商標(biāo)所標(biāo)識的國內(nèi)商標(biāo)權(quán)利人的商品與平行進(jìn)口商的商品都同出一源、具有相同的品質(zhì)和質(zhì)量保證，其結(jié)果必然是使消費者受到損害，同時也使商標(biāo)權(quán)利人的商譽受到損失。況且，目前尚不存在世界注冊商標(biāo)，商標(biāo)權(quán)都是各國根據(jù)其國內(nèi)法授予的，具有嚴(yán)格地域性原則。但是，在現(xiàn)代貿(mào)易環(huán)境下商標(biāo)也具有國際性的特征，過分地強調(diào)地域性原則對平行進(jìn)口的商品一概排斥，又會限制國際貿(mào)易的進(jìn)行及本國商標(biāo)權(quán)利人競爭能力的增強，畢竟各國市場的互相開放是一個趨勢。所以，嚴(yán)格地恪守權(quán)利國際窮竭原則或地域性原則都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>

具體的平行進(jìn)口行為是否構(gòu)成非法或侵權(quán)，關(guān)鍵看該行為是否損害了商標(biāo)權(quán)利人的權(quán)利，違反了為商標(biāo)立法所保護(hù)的某種秩序。具體而言，就是看平行進(jìn)口是否不正當(dāng)?shù)乩昧藝鴥?nèi)商標(biāo)權(quán)利人的商譽，造成其利潤和商譽上的損失，消費者是否因該行為產(chǎn)生混淆并因此而可能受到某種損害。關(guān)聯(lián)企業(yè)則由于其是一個利益整體，所以不應(yīng)成為平行進(jìn)口立法的保護(hù)對象，也即關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的平行進(jìn)口行為不構(gòu)成侵權(quán)。

1.孫玉蕓，陳奇?zhèn)?商標(biāo)平行進(jìn)口的分析.南昌大學(xué)學(xué)報，2007

篇5

首先從理論上分析當(dāng)前適當(dāng)增加進(jìn)口的必要性與可能性，在此基礎(chǔ)上利用eview5進(jìn)行協(xié)整分析來檢驗進(jìn)口對gdp增長的作用。我國長期以來一直實行出口導(dǎo)向性的戰(zhàn)略政策，不遺余力的推行以出口創(chuàng)匯為主要目標(biāo)的對外貿(mào)易政策，這在很多程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，隨著科技的發(fā)展和全球化程度的不斷加強，我國的對外貿(mào)易發(fā)展進(jìn)入了一個新時期，國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生了很大的變化，對中國現(xiàn)行的對外貿(mào)易政策提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，許多國家尤其是美國與中國的貿(mào)易摩擦不斷增加，我國已成為世界上反傾銷和貿(mào)易保護(hù)措施的最大受害者，出口貿(mào)易環(huán)境嚴(yán)重惡化。據(jù)統(tǒng)計，2003年中國對外貿(mào)易依存度高達(dá)60%，在如此高的貿(mào)易依存度下，增強產(chǎn)品在國際上的競爭力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要手段，而一味追求產(chǎn)品出口創(chuàng)匯則對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成威脅。過去，我國外貿(mào)政策主要放在規(guī)模與速度的增長上，追求貿(mào)易順差與外匯儲備，使企業(yè)片面強調(diào)多出口，多創(chuàng)匯，少進(jìn)口，節(jié)約使用外匯，從而導(dǎo)致出口商品供給的急劇增加，價格迅速下降，貿(mào)易條件惡化，出現(xiàn)“貧困化”增加。在這種情況下，仍然保持以往的出口策略將會阻礙我國對外貿(mào)易的發(fā)展，影響我國的國際形象，破壞良好的國際環(huán)境，從而影響我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要解決中國當(dāng)前面臨的這些問題，就要轉(zhuǎn)變對出口的態(tài)度，適當(dāng)?shù)脑黾舆M(jìn)口。依據(jù)很多國家發(fā)展經(jīng)驗，出口在很大程度上可以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但各國宏觀政策的實施依據(jù)國情進(jìn)行，因此我們應(yīng)立足國情來正確看待進(jìn)出口對我國經(jīng)濟(jì)增長的作用。 

 

1 進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的理論研究 

 

進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究最早可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代。亞當(dāng)•斯密認(rèn)為，出口帶來的收益及換回本國需求的產(chǎn)品沒有機會成本的付出，因此必然促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長(交易生利)。大衛(wèi)•李嘉圖指出,通過對外貿(mào)易從國外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩(wěn)定物價,阻止利潤下降的趨勢，保證資本積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。約翰•穆勒認(rèn)為,通過貿(mào)易可以得到本國不能生產(chǎn)的原材料和機器設(shè)備等經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所必須的物質(zhì)材料，同時推動國內(nèi)生產(chǎn)過程的創(chuàng)新和改良，提高勞動生產(chǎn)率；通過產(chǎn)品進(jìn)口造成新的需求，刺激和引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)的成長。 

受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家上述觀點和理論的啟發(fā)，后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步探討了進(jìn)口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)的帶動問題。d•h•羅伯特遜和r•納克斯認(rèn)為資本品的進(jìn)口使該國取得國際分工的利益，大大節(jié)約了生產(chǎn)要素的投入量,它是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素；馬克斯•科登提出的貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長率影響效應(yīng)理論，認(rèn)為如果大量進(jìn)口投資品，會使國內(nèi)投資品相對價格較低，投資成本下降,而投資率的提高無疑會帶來經(jīng)濟(jì)增長率的上升。 

20世紀(jì)80年代初,新貿(mào)易理論開始將進(jìn)口貿(mào)易作為主要因素來解釋技術(shù)進(jìn)步，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個重要因素，同時將經(jīng)濟(jì)增長引入這一分析框架,把技術(shù)作為內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動、進(jìn)口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長三者之間的互動關(guān)系。他們認(rèn)為，技術(shù)通過中間產(chǎn)品的投入產(chǎn)生擴(kuò)散。如果一國的r&d活動產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品與現(xiàn)有的中間產(chǎn)品不同，或比現(xiàn)有的中間產(chǎn)品更好當(dāng)這些中間產(chǎn)品出口時，進(jìn)口國的生產(chǎn)力就會通過其貿(mào)易伙伴的研發(fā)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散得到提高。 

2 數(shù)據(jù)、模型與實證分析

分析所使用的樣本選取1985~2006年的有關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于2007的《中國統(tǒng)計年鑒》。根據(jù)研究問題的需要，按進(jìn)口（m）、國內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）等指標(biāo)，作為樣本進(jìn)行分析。

由于大多數(shù)時間序列數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，不滿足傳統(tǒng)的多元回歸或其他方法對數(shù)據(jù)平穩(wěn)的要求。在這種情況下，即便變量之間沒有關(guān)系，也會由于非平穩(wěn)的序列帶有趨勢而顯現(xiàn)一定的關(guān)系，這也是所謂的“偽回歸”的問題。針對這一問題，采用協(xié)整分析方法可以有效加以避免。另一方面，以多元回歸方法為代表的實證方法是事前假定，即先假定變量存在因果關(guān)系，然后進(jìn)行驗證；而協(xié)整分析則是事后假定，即先判斷單整階數(shù)，只有變量間單整階數(shù)相同，或不同階數(shù)的變量經(jīng)過組合后，理論上可能存在長期的均衡關(guān)系，才可以假定方程式。筆者根據(jù)研究問題的需要，選取我國1985~2006年的數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行計量分析，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時，gdp按當(dāng)年匯率折算成美元。為了更容易得到平穩(wěn)序列，分別對各個變量取自然對數(shù)，這可消除各個變量之間的異方差性，使趨勢線性化，不改變變量之間的協(xié)整關(guān)系。為考察進(jìn)口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，本文采用gdp、m的自然對數(shù)形式，分別記為lngdp、lnm。由于adf=-1.739381，大于1%臨界值，所以lngdp是非平穩(wěn)的，adf=1.737057同樣大于1%臨界值，所以lnm也是非平穩(wěn)的。進(jìn)一步檢驗變量一階差分序列以確定變量的單整階數(shù)，在一階差分中l(wèi)ngdp、lnm的adf值均小于5%臨界值，因此它們的一階差分是平穩(wěn)的，即lngdp、lnm為一階單整變量，可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗。d-w值在2附近，表明時間序列是非自相關(guān)的。

 

2.4 協(xié)整分析

前面的單位根檢驗表明，我國gdp和進(jìn)口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)都是一階單整的，他們之間應(yīng)該存在一個平穩(wěn)的線性組合，即lngdp、lnm之間有長期穩(wěn)定關(guān)系。根據(jù)最小二乘法，可以定量確定lngdp、lnm兩者之間的方程。

lngdp、lnm之間協(xié)整回歸方程：

 

其中括號內(nèi)給出的數(shù)字是t值。根據(jù)t值、r2值，可知回歸方程解釋能力較好，殘差項有較強的一階自相關(guān)性，進(jìn)口每增長1%，gdp就隨之增長1.123%。

進(jìn)行協(xié)整檢驗，就是檢驗回歸方程殘差序列的平穩(wěn)性，若殘差序列是平穩(wěn)的，則變量之間的關(guān)系是協(xié)整的；反之，則不是協(xié)整的。其檢驗方法就是采取單位根（adf）檢驗。假定方程的殘差表示為e。

 

在做單位根檢驗時，一般在5%拒絕零假設(shè)，即序列平穩(wěn)。從殘差序列的單位根檢驗結(jié)果看，e在5%、10%的置信范圍，其adf值均小于置信值，接受零假設(shè)，說明e通過了單位根檢驗，表明e時間序列平穩(wěn)。進(jìn)而說明lngdp與lnm之間存在協(xié)整關(guān)系，即國內(nèi)生產(chǎn)總值與進(jìn)口之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

3 結(jié)論

通過對我國進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的實證分析，以及根據(jù)gdp、m因果關(guān)系分析，并在此基礎(chǔ)上建立協(xié)整分析，可以看出進(jìn)口與國內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在較強的相關(guān)關(guān)系，盡管各自的增長是非平穩(wěn)的，但lngdp與lnm之間存在長期穩(wěn)定均衡關(guān)系，進(jìn)口在很大程度上可以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的增長。通過實證分析得出，進(jìn)口與gdp之間存在協(xié)整關(guān)系，從長期來看，進(jìn)口增加1%，會引起經(jīng)濟(jì)增長1.123%。當(dāng)前出口導(dǎo)向的政策不僅為我國對外貿(mào)易帶來的很多問題，而且大量的出口初級產(chǎn)品導(dǎo)致我國資源外流，降低了社會福利和人民生活水平。而適當(dāng)增加原材料、設(shè)備、尤其是高科技產(chǎn)品的進(jìn)口，這不僅有利于解決當(dāng)前我國對外貿(mào)易存在的問題，而且有助于提高我國技術(shù)水平及資源使用率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，改變經(jīng)濟(jì)增長方式，還可以緩和我國收入分配惡化的趨勢，從而提高社會福利和人民生活水平。另外，當(dāng)前的外匯儲備為我國增加進(jìn)口提供了充足的資金。因此，要對我國的進(jìn)出口有一個重新的認(rèn)識，不能一味的強調(diào)出口、強調(diào)順差、“重出口輕進(jìn)口”，要認(rèn)識到進(jìn)口對gdp的拉動作用，保持進(jìn)口與出口的均衡發(fā)展，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長。

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參考文獻(xiàn)