序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

一、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。這些經(jīng)濟(jì)增長模型實質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟(jì)增長與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長與擴(kuò)張過程，也是一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力？

第二個問題：將應(yīng)該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長因素實現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟(jì)實體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長的原因，其實就是經(jīng)濟(jì)增長本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟(jì)的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識形態(tài)理論

意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當(dāng)人們原有的觀念或經(jīng)驗與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟(jì)增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、和欺詐行為，為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應(yīng)當(dāng)深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

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篇2

關(guān)鍵詞：金融發(fā)展；經(jīng)濟(jì)增長；流派；關(guān)系；探析

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史反復(fù)證明，金融抑制和金融過度都會損害經(jīng)濟(jì)增長。處于轉(zhuǎn)型時期的我國經(jīng)濟(jì)要實現(xiàn)持續(xù)、健康快速發(fā)展，必須能夠正確把握金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，建立起與經(jīng)濟(jì)快速增長相適應(yīng)的現(xiàn)代金融體系，這不僅關(guān)乎金融體制改革乃至整個經(jīng)濟(jì)體制改革的成敗，也關(guān)系到能否順利實現(xiàn)第三步發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，從理論和實踐上深入研究這一問題具有特別重要的意義。

一、金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系理論的流派

從早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)算起，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對金融與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的探討迄今已有三百余年歷史。在這場長期論爭中，有兩種作用機(jī)制一直備受關(guān)注：一是貨幣影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制：二是金融中介和金融市場影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制。根據(jù)對這兩種作用機(jī)制的不同理解，大體上可以把金融與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的流派分為金融無關(guān)論、金融促進(jìn)論和金融從屬論三種。

金融與經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)論。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將金融與實體經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系抽象成貨幣變量與實際變量之間的關(guān)系，從而形成了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“兩分法”。在此基礎(chǔ)上，薩伊提出貨幣中性論，強(qiáng)調(diào)貨幣數(shù)量的改變只會造成物價水平等比例的上升或下降，對生產(chǎn)供給、實際產(chǎn)出和就業(yè)不會產(chǎn)生實質(zhì)性的影響，即貨幣只是實體經(jīng)濟(jì)的面紗。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，貨幣只不過是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的劑。使得商品交換更加容易和順暢，而對經(jīng)濟(jì)中的實際變量并不發(fā)生實質(zhì)性的影響。貨幣學(xué)派代表人物弗里德曼認(rèn)為，貨幣需求函數(shù)是極其穩(wěn)定的，短期內(nèi)由于存在適應(yīng)性預(yù)期，貨幣供應(yīng)量的變化可以影響產(chǎn)量和物價；但從長期看，產(chǎn)出量是由勞動、資本和技術(shù)等非貨幣因素決定的，貨幣供應(yīng)量只決定物價水平。理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為，只有未預(yù)期的貨幣變動能夠影響短期真實變量。從長期看，由于貨幣政策是可預(yù)期的，貨幣變動只會引起價格水平的相應(yīng)變化，而對真實產(chǎn)量和就業(yè)沒有影響。盡管理性預(yù)期學(xué)派在一定程度上否定了“貨幣面紗”論，但仍堅信金融與經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)。

金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長論。有關(guān)貨幣流通對經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用的討論，可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密。他認(rèn)為，慎重的商業(yè)活動可增進(jìn)一國產(chǎn)業(yè)，但增進(jìn)產(chǎn)業(yè)的方法不在于增進(jìn)一國資本，而在于使本無所用的資本大部分有用、本不生利的資本大部分生利。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家魏克塞爾早在19世紀(jì)末就認(rèn)識到古典貨幣中性論的不足，指出，在信用制度條件下，貨幣對經(jīng)濟(jì)活動起著積極的作用。只有在貨幣利率等于自然利率、一般物價水平穩(wěn)定的狀態(tài)下，貨幣才是中性的。熊彼特則從信用創(chuàng)造的視角突出了銀行體系對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大推動力。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)在于創(chuàng)新，而功能健全的銀行可以對企業(yè)家進(jìn)行篩選，為創(chuàng)新活動提供資金支持。20世紀(jì)30年代，凱恩斯指出，未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣就能影響國民收入的產(chǎn)出水平。凱恩斯還通過總量分析，把實體經(jīng)濟(jì)和貨幣經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合起來，克服了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“二分法”的不足，實現(xiàn)了對早期貨幣中性論的質(zhì)的突破。20世紀(jì)50年代，約翰·格利和愛德華·肖闡述了金融中介在儲蓄一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制中的重要作用，揭開了金融理論研究的序幕。此后，金融因素逐漸在經(jīng)濟(jì)理論中得到重視，并凸顯成為同土地、資本、勞動同樣重要的經(jīng)濟(jì)增長因素。1969年，現(xiàn)代比較金融學(xué)的奠基人戈德史密斯指出，以初級證券和次級證券為形式的金融上層結(jié)構(gòu)加速了經(jīng)濟(jì)增長，改善了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，為資金轉(zhuǎn)移到最佳的使用者手中提供了便利。20世紀(jì)70年代，愛德華·肖和羅納德·麥金農(nóng)分別在金融深化論、金融壓制論的分析中，將貨幣與非貨幣資產(chǎn)、銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一起來，闡述了一國金融體制與該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在互相刺激、互相制約的關(guān)系。之后，卡普爾等人把麥金農(nóng)和肖的靜態(tài)分析發(fā)展成為動態(tài)分析，進(jìn)一步闡明了金融深化對于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。20世紀(jì)90年代以來興起的內(nèi)生金融理論強(qiáng)調(diào)，資本效率的改進(jìn)得益于金融中介和金融市場在把資本分配到最佳可能用途上所起的關(guān)鍵作用。

金融從屬于經(jīng)濟(jì)增長論。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，金融對實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用十分有限，金融發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)增長的一個結(jié)果。瓊·羅賓遜反對熊彼特關(guān)于金融部門引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門并激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新行為和企業(yè)家精神的論斷，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為某種特定形式的金融安排創(chuàng)造了需求，而金融體系只是對這些需求作出反應(yīng)，從而否認(rèn)了金融體系對經(jīng)濟(jì)增長的積極作用。多恩布什認(rèn)為，金融儲蓄與真實利率并不相關(guān)。

二、金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的不同視角

在Shumpeter(1969)、Goldsmith(1969)、McKinnon(1973)和Shaw(1973)做出開創(chuàng)性研究之后，有關(guān)金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的研究逐步成為理論界研究的重點。后來的研究(包括理論模型和實證分析)，或通過證明兩變量間相關(guān)關(guān)系的存在性、或通過分析兩變量之間的因果方向、或通過研究兩變量間的傳導(dǎo)機(jī)制，拓展和深化了我們對金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的認(rèn)識。近年來，國外學(xué)者DemirgucKunt＆Levine(1996)，Thakor(1996)，Levine(1997)對金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究很有建樹；而許多國內(nèi)學(xué)者也基于中國數(shù)據(jù)、利用不同方法對中國金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行過檢驗。

綜述以上研究，學(xué)者們對金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長兩變量間的相關(guān)度和因果方向具有不同的認(rèn)識，大致可分為以下四種視角：第一種視角是“供給拉動性”(supply—leading)觀點，即金融發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長具有正向效應(yīng)。根據(jù)這種觀點，金融中介和資本市場對經(jīng)濟(jì)增長的推進(jìn)渠道有：(1)通過提升資本積累效率并依次提高資本的邊際生產(chǎn)率(Goldsmith，1969)；(2)通過提高儲蓄率進(jìn)而帶動投資率(McKinnon，1973；Shaw，1973)。換句話說，通過增加儲蓄規(guī)模和改進(jìn)投資效率，金融發(fā)展將拉動更高的經(jīng)濟(jì)增長，這種觀點得到了相關(guān)大量實證研究的證明(如Bencivenga&Smith．1991；Greenwood&Jovanovic，1990；Thakor，1996)；第二種視角由Robinson(1952)最先提出，即金融發(fā)展“追從”經(jīng)濟(jì)增長的“需求引致性”(demand—following)觀點。該種觀點認(rèn)為，實體經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張增加了對金融服務(wù)的需求，從而導(dǎo)致金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對這種觀點的實證支持可參見近年來的一些相關(guān)文獻(xiàn)(Demetrides＆Hussein，1996；Friedman＆Schwartz．1963；Ireland，1994)；第三種視角認(rèn)為金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長兩變量是互為因果的，即金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間存在雙向因果聯(lián)系(Demetrides＆Hussein，1996；Greenwood&Smith，1997)；第四種視角則緣于Lucas(1988)，他認(rèn)為金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間不存在因果聯(lián)系，而“經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常過度強(qiáng)調(diào)金融因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用”。

三、金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系在中國的檢驗

眾多理論分析與計量結(jié)果顯示，金融發(fā)展對我國的經(jīng)濟(jì)增長具有積極的推動作用，但力度有限，甚至有些指標(biāo)還呈現(xiàn)負(fù)面影響；總體來看，我國的金融發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)增長，落后的金融體制已經(jīng)嚴(yán)重束縛了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國經(jīng)濟(jì)增長和金融發(fā)展之間互為促進(jìn)的關(guān)系體現(xiàn)在我國對金融體制所進(jìn)行的漸進(jìn)式改革具有一定的經(jīng)濟(jì)績效，能夠帶動我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長；同時，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性增長對我國金融的深化也具有持續(xù)的推動作用。但是，我國金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長兩者間因果關(guān)系也存在不對稱性。這種不對稱性從側(cè)面說明，我國的金融發(fā)展相對于同期的經(jīng)濟(jì)增長具有不匹配性，金融發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度還不及經(jīng)濟(jì)增長對金融發(fā)展的促進(jìn)作用，考察其深層原因仍在于我國金融體制改革的滯后性。目前我國的金融體制已經(jīng)到了非改不可的地步，現(xiàn)行的金融體制已無法滿足企業(yè)擴(kuò)張帶來日益增長的融資需求，加入WTO后的外來競爭壓力也迫使企業(yè)和銀行對融資機(jī)制做出新的調(diào)整。改善目前的落后的金融發(fā)展局面，一方面要努力拓寬企業(yè)的融資渠道，讓企業(yè)更多的利用資本市場進(jìn)行直接融資，改善融資機(jī)制，消除“所有制歧視”，為中小企業(yè)創(chuàng)造良好的投融資環(huán)境；另一方面加速資本市場的發(fā)展和規(guī)范。發(fā)掘債券市場的潛力，為直接融資提供更大空間，并且積極推進(jìn)非國有銀行和中小銀行的發(fā)展，促成金融機(jī)構(gòu)的合理競爭。有理由相信，加快金融深化和金融體系改革必將有助于推動經(jīng)濟(jì)增長。

篇3

一、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。這些經(jīng)濟(jì)增長模型實質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟(jì)增長與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長與擴(kuò)張過程，也是一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力？

第二個問題：將應(yīng)該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長因素實現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟(jì)實體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長的原因，其實就是經(jīng)濟(jì)增長本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即mr＝mc。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟(jì)的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識形態(tài)理論

意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當(dāng)人們原有的觀念或經(jīng)驗與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟(jì)增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應(yīng)當(dāng)深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

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篇4

【關(guān)鍵詞】國家理論；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；市民社會

一 國家與社會關(guān)系主要視角

20世紀(jì)90年代以后，國家理論與社會的關(guān)系逐漸成為國內(nèi)學(xué)術(shù)界探討的一個熱點。討論初期，人們大多采用“國家—市民社會”的二分法，學(xué)術(shù)界對于“國家—社會”關(guān)系主要存在三種視角：多元主義、國家主義和法團(tuán)主義。

多元主義認(rèn)為，由個人簡單集合構(gòu)成的社會產(chǎn)生了政府（國家），政府與社會始終要保持一種信托關(guān)系。如果政府褻瀆了社會的信任，社會具有重新選擇政府的自由。對社會而言，政府的作用在本質(zhì)上是工具性的，它不能任意干涉社會的秩序。這一方面由于政府的權(quán)力只是源于人民通過契約而讓渡的部分權(quán)力；另一方面是因為政府是否違背契約而對社會造成致命的侵害由社會來做裁判者。

國家中心主義論者認(rèn)為，國家不必代表某一種社會力量，它有著自己的目標(biāo)、利益、資源和執(zhí)行組織，有著管制權(quán)力和使用強(qiáng)權(quán)的合法性地位，通過一系列組織實現(xiàn)支配或權(quán)威。國家是一個具有自主行動能力的組織實體。所以，國家權(quán)力具有整合社會倫理和追求公共福利的義務(wù)，而不僅僅是消極地維護(hù)一個安全的社會秩序。

法團(tuán)主義也稱為合作主義，強(qiáng)調(diào)社會與國家通過一種中介進(jìn)行合作。它特別突出組織和社會集團(tuán)的作用，尤其強(qiáng)調(diào)正式的私人團(tuán)體執(zhí)行公共任務(wù)的責(zé)任，并且認(rèn)為為了減少和控制沖突，就需要削弱個人或個別團(tuán)體的突出地位，從而使它們都遵循受某種權(quán)威影響的秩序。

二 “國家—經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域—市民社會”三分法

20世紀(jì)90年代末，“國家—經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域—市民社會”的三分法被引入討論，相對應(yīng)的，政府部門、營利部門和第三部門（非營利部門）的概念被廣泛采用。

在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，關(guān)于國家和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系的爭論集中于一個單一的問題上，即國家在經(jīng)濟(jì)中應(yīng)該起多大作用。在這個問題中暗含著一個有爭議的假設(shè)，而國家和經(jīng)濟(jì)是兩個功能自主的獨(dú)立分析領(lǐng)域。事實上，國家和經(jīng)濟(jì)應(yīng)該被看成是相互建構(gòu)的活動領(lǐng)域，—任何一個都不能在缺少另一個的情況下發(fā)揮作用（Migdal，2001）。首先，國家明顯地依賴于經(jīng)濟(jì)中的財政收入來開展活動。這種依賴有助于解釋為什么純粹掠奪性的政治管理方式也是相對少見的。即使是最貪婪的統(tǒng)治者也了解，如果不對他們的掠奪行為加以限制，生產(chǎn)就會萎縮。因為人們需要一些保證來使他們能夠保留一些自己的勞動成果。

堅持自由市場論的理論家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)只有在最少的政府“干預(yù)”下才能運(yùn)轉(zhuǎn)得最好（Friedman，1980）。但是，許多經(jīng)濟(jì)社會學(xué)家則認(rèn)為，即使是最具市場化導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)也要依賴于法律和政治結(jié)構(gòu)。韋伯（1922；1978）認(rèn)為在西歐占支配地位的“理性資本主義”的獨(dú)特形式極大地依賴于財產(chǎn)與合同法的有效性，這些法律被用于保證利潤能夠主要通過生產(chǎn)活動而不是寄生式的剝削而產(chǎn)生。

政府在集中了權(quán)力的同時，也提供了一些社會所不能提供的公用產(chǎn)品。Polanyi（1944；2001）進(jìn)一步深化了韋伯的觀點，他指出市場經(jīng)濟(jì)依賴于市場活動無法單獨(dú)提供的三種關(guān)鍵投入。例如，對貨幣供應(yīng)的管理，對勞動力供給的調(diào)整，以及為那些沒有充足工資收入的家庭和個人提供資源的福利政策。而對土地供應(yīng)的管理包括環(huán)境規(guī)劃、交通政策、農(nóng)業(yè)政策及其他的土地使用規(guī)劃。可以確信的是，盡管不能確保政府將有效地管理這些虛擬商品，但也沒有明確的其他選擇可以替代政府行為。

國家和經(jīng)濟(jì)互構(gòu)的思想通常是以簡略的方式表達(dá)出來的,即經(jīng)濟(jì)嵌入于社會和政治結(jié)構(gòu)中。市場經(jīng)濟(jì)嵌入于市民社會中，市民社會被國家建構(gòu)，同時也建構(gòu)了國家。市民社會包括從行業(yè)協(xié)會、工會、政黨的各種不同的非政府組織活動以及公民在其中形成其政治偏好的公共領(lǐng)域。但是法律和其他的政府活動深深地滲透到市民社會中，工會或行業(yè)協(xié)會的結(jié)構(gòu)及其職責(zé)明顯是由法規(guī)及政府官員互動的制度化模式建構(gòu)的。然而，在理念上，市民社會和國家也保留了充分的自主性，市民社會對政府的權(quán)威設(shè)置了清晰的界限和約束，就像許多理論家堅持的那樣，民主制度的活力最終依賴于市民社會中公民的政治活動能力。

市民社會的實質(zhì)衍生于血緣、鄰里、種族、宗教、階級和其他身份的關(guān)系紐帶組成的實在的人類活動。這些個人同時也是經(jīng)濟(jì)活動者和政治活動者，在這兩個領(lǐng)域中，他們都依賴于最終建立在互動秩序基礎(chǔ)上的規(guī)范性認(rèn)同。例如，互惠的規(guī)則促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)交換和政治事務(wù)。在政治事務(wù)中，公民們提供選票，而政治家則承諾會制訂滿足他們需要的政策。市民社會的動力機(jī)制只是解決經(jīng)濟(jì)和政治問題的一個必要非充分條件，固有的思想觀念會穩(wěn)固地占據(jù)著制度空間并努力阻礙新思想觀念的發(fā)展。此外，經(jīng)濟(jì)或政治精英經(jīng)常抵制對既有實踐的變革，即使面臨來自市民社會的巨大壓力。

社會在某些時期可能經(jīng)歷長期的制度性危機(jī)，在這種危機(jī)中任何新的創(chuàng)舉都會被競爭性社會力量所導(dǎo)致的停滯所阻礙，它們也可能會嘗試制訂一些新的政策，但這些政策會因其缺乏導(dǎo)向作用而最終被廢棄。任何特定的嵌入形式都會帶來正面或負(fù)面的影響。嵌入性概念旨在強(qiáng)調(diào)這樣一種事實，即個人的經(jīng)濟(jì)行動總是被特定的理解力和制度性安排所形構(gòu)。但是這些理解力和安排在市場社會中都是變動的；同時也存在大量的對創(chuàng)新和建立新機(jī)制的刺激以改變經(jīng)濟(jì)行為嵌入的模式。

嵌入性通過制度創(chuàng)新而改變。有時候這種改變主要發(fā)生在市民社會中，通過建立一些新的聯(lián)盟或制度以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動上的組織或合作。但是即使在這些情況下，如果那些新的形式要維持下去，它們必須得到國家的支持和法律的認(rèn)可。其他時候，創(chuàng)新通過國家或國家中的行動者與市民社會中的行動者的合作來實現(xiàn)。但所有這些革新都傾向于重構(gòu)國家與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。

像North一樣，Polanyi舉例說明了用制度性視角來分析歐洲發(fā)展的動力機(jī)制。對Polanyi來說，“英國通往自由市場的道路是被不斷增強(qiáng)的干預(yù)主義打開并保持開放狀態(tài)的，這種干預(yù)主義是連續(xù)的、集中組織和受控制的”。簡言之，“自由市場”的建立是一種制度創(chuàng)新，需要國家的積極參與。

三 結(jié)論

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，自由市場必不可少。然而，國家適當(dāng)?shù)母深A(yù)有利于部分相對落后的國家在工業(yè)化過程中的市場構(gòu)建與相關(guān)正式制度的制定。政府的規(guī)模需要保持在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，過大的政府或者說過于臃腫的政府并不利于經(jīng)濟(jì)與社會的發(fā)展。簡言之，政府必不可少，但政府必須得到限制。

參考文獻(xiàn)

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［4］Weber，Max.Economy and Society：An Outline of Interpret

篇5

關(guān)鍵詞:發(fā)展實踐;發(fā)展理論;發(fā)展戰(zhàn)略

中圖分類號:F124.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1003-4161(2012)04-0007-04

一、引言

一般而言,推動理論發(fā)展的動力有:學(xué)科內(nèi)部的理論紛爭、實踐領(lǐng)域的影響、學(xué)科之間的相互促進(jìn)等。本文主要探索二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響。二戰(zhàn)后,新興獨(dú)立國家產(chǎn)生,為了設(shè)計適宜本國國情的發(fā)展政策,政策制定者們從率先騰飛的經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展經(jīng)驗中尋求答案,學(xué)者們則對這些發(fā)展經(jīng)驗進(jìn)行理論上的解釋和推廣,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的不斷演化。本文跟蹤了60年來世界經(jīng)濟(jì)增長較快的國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐,認(rèn)為它們影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的演化。

二、上世紀(jì)50年代的發(fā)展實踐與發(fā)展理論

上世紀(jì)50年代以及二戰(zhàn)以前的一段時間,蘇聯(lián)是世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家。蘇聯(lián)在“一五”和“二五”期間的工業(yè)年均增長率分別達(dá)到19.3%和17.1%,二戰(zhàn)后,1946—1950年增長率達(dá)到20%,1951—1955年達(dá)到11.2%,它迅速實現(xiàn)了工業(yè)化。其發(fā)展戰(zhàn)略的典型特征是大規(guī)模的投資以及高速的工業(yè)化、國有經(jīng)濟(jì)、計劃經(jīng)濟(jì)、內(nèi)向發(fā)展。這些對于那些想迅速建立自己獨(dú)立國民經(jīng)濟(jì)體系的第三世界國家有強(qiáng)大的示范效應(yīng),上世紀(jì)50年代的發(fā)展理論大都受到了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)成功的啟發(fā)。

50年代占主導(dǎo)地位的發(fā)展理論包括:大推進(jìn)理論(羅森斯坦一羅丹,1943、1955、1957)認(rèn)為由于“貨幣的外部性”能帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì),所以要靠大規(guī)模投資在幾個互為補(bǔ)充的工業(yè)部門同時實行有計劃的工業(yè)化;由于“技術(shù)的外部性”,教育和訓(xùn)練工人必須靠國家安排;他還強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。計劃化理論(錢納里,1955)認(rèn)為生產(chǎn)部門的相互關(guān)聯(lián)和生產(chǎn)要素的結(jié)構(gòu)性非均衡引起的外在經(jīng)濟(jì)是價格制度不適合發(fā)展中國家的原因,因此強(qiáng)調(diào)了計劃化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。貿(mào)易條件惡化理論(辛格,1950)和中心—理論(普雷維什,1950)從不同側(cè)面強(qiáng)調(diào)了發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的不利地位,主張發(fā)展中國家應(yīng)該通過貿(mào)易保護(hù)來實施進(jìn)口替代工業(yè)化。起飛理論(羅斯托,1956)假定投資收益率是固定的,為了讓收入的增長率高于人口的增長率,投資占GNP的比率必須超過一個最小門檻,強(qiáng)調(diào)了資本的重要性。

蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了藍(lán)本。這一時期發(fā)展中國家都把GNP增長視為主要目標(biāo)。各國仿效蘇聯(lián)模式實施唯工業(yè)化戰(zhàn)略,采取犧牲農(nóng)業(yè)的方式,建立起門類齊全的工業(yè)部門,通過“剪刀差”壓低糧食價格,提供廉價食品給城市工人,并減少了投入到農(nóng)業(yè)中的公共資源。進(jìn)口替代政策迅速在發(fā)展中國家蔓延,這種內(nèi)向型的增長模式啟動了工業(yè)發(fā)展,然而,由于與發(fā)展中國家要素稟賦并不匹配,培育了大量的低效工業(yè)產(chǎn)業(yè)。

三、20世紀(jì)60年代的發(fā)展實踐與發(fā)展理論

20世紀(jì)50年代末和60年代領(lǐng)跑是日本和巴西。日本1958年至1969年的平均增長率達(dá)到11.2%。其發(fā)展策略是:重視農(nóng)業(yè)。60年代起日本大批農(nóng)業(yè)勞動力流向城市,大量土地撂荒,城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)失衡,因此日本開始了以農(nóng)業(yè)機(jī)械化、化學(xué)化為基本特征的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。不斷擴(kuò)大固定資產(chǎn)投資。積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備。重視教育、科學(xué)技術(shù)和科技人才。充分利用國外市場與資源。經(jīng)濟(jì)計劃和產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮了重要作用。日本與巴西的經(jīng)濟(jì)增長和伴隨著經(jīng)濟(jì)增長而出現(xiàn)的問題對這一時期的發(fā)展理論產(chǎn)生了影響。

舒爾茨(1960)在分析了日本和德國在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)的奇跡后提出人力資本理論,認(rèn)為人力資本的積累是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。他還強(qiáng)調(diào)必須給農(nóng)業(yè)機(jī)會,把先進(jìn)生產(chǎn)要素導(dǎo)入到農(nóng)業(yè)中去。費(fèi)景漢和拉尼斯(1964)揭示了增長過程中工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門之間功能的相互依賴關(guān)系——落后部門必須為工業(yè)部門提供資源,而現(xiàn)代部門必須有吸納的能力。辛格(1964)肯定了人力資本投資、研究與開發(fā)、科學(xué)與工業(yè)之間相互累積性擴(kuò)張等因素的遞增收益效應(yīng),并將其稱為“投資前基礎(chǔ)設(shè)施”。劉易斯(1966)強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)計劃和產(chǎn)業(yè)政策的重要性;同時指出只有工農(nóng)業(yè)平衡發(fā)展或者對外貿(mào)易取得重大進(jìn)展才會出現(xiàn)沒有通貨膨脹的增長,當(dāng)一國進(jìn)口替代活力被耗盡同時又沒有取得農(nóng)業(yè)上的突破就會產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性通脹。

日本戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)能力大大超過預(yù)期,而50年代的發(fā)展戰(zhàn)略在實踐中受挫,各國政府不得不重新審視其戰(zhàn)略選擇。60年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)仍然主要集中在GNP增長上,另外增長與貿(mào)易平衡之間的關(guān)系受到更多關(guān)注,農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)問題也亟待解決。60年代主流的發(fā)展戰(zhàn)略中,教育、科技和農(nóng)業(yè)受到重視。為了找到進(jìn)口商品和出口商品之間更為合適的組合,發(fā)展中國家適當(dāng)?shù)卣{(diào)整了其匯率和貿(mào)易政策,并因此創(chuàng)造了更多的就業(yè)機(jī)會。