序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇基層法律意識(shí)，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

基層公務(wù)員的法律意識(shí)是指基層公務(wù)員在行使國(guó)家行政權(quán)時(shí)對(duì)法律現(xiàn)象和本質(zhì)所產(chǎn)生的認(rèn)識(shí)和能動(dòng)反映。其主要特征有：行政權(quán)的取得必須由法律規(guī)定，職權(quán)法定；行政權(quán)力的行使應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律，依法辦事；行政行為遵循合理公正的價(jià)值選擇；行政權(quán)的運(yùn)行遵從權(quán)責(zé)一致；程序合法與靈活性；法律面前人人平等。在依法治國(guó)的今天，必須加強(qiáng)基層公務(wù)員的法律意識(shí)，探索加強(qiáng)基層公務(wù)員法律意識(shí)的制度改進(jìn)。

一、完善選拔任用基層公務(wù)員的素質(zhì)評(píng)估體系

除去外在的制度約束，基層公務(wù)員自身的素質(zhì)是其法律意識(shí)程度的決定性因素，因此，基層公務(wù)員法律意識(shí)的提高必須從源頭抓起，應(yīng)切實(shí)把好基層公務(wù)員的入口關(guān)。只有具備了基層公務(wù)員基本素質(zhì)的人員，才有正確、積極履行職責(zé)的主觀條件，才能在運(yùn)用行政權(quán)的過(guò)程中，有意識(shí)地執(zhí)行法律法規(guī)。

基層公務(wù)員應(yīng)具備的素質(zhì)包括：

第一，道德標(biāo)準(zhǔn)。一是政治責(zé)任感。基層公務(wù)員履行職責(zé)的首要之點(diǎn)是有效貫徹和落實(shí)國(guó)家的方針政策，因此，必須有一定的政治意識(shí)和責(zé)任感。二是公平正義之心。基層公務(wù)員應(yīng)當(dāng)為了國(guó)家和人民的利益，不畏權(quán)勢(shì)，力排干擾，伸張正義，追求公平。三是全心全意為人民服務(wù)的精神。基層公務(wù)員與廣大人民群眾密切聯(lián)系，其在履行職責(zé)時(shí)，一言一行均關(guān)系到人民群眾利益的根本落實(shí)，因此，全心全意為人民服務(wù)是應(yīng)樹立的正確的工作觀念。四是熱愛(ài)職業(yè)。只有從內(nèi)心熱愛(ài)所從事的職業(yè)，才能談得上敬業(yè)為民，不計(jì)個(gè)人私利，無(wú)私奉獻(xiàn)，才能做到在工作中不斷進(jìn)取，不斷創(chuàng)新。

第二，基本工作能力。一是基本理解能力。對(duì)國(guó)家方針政策要有正確的理解和認(rèn)知，能夠從宏觀和微觀上把握工作應(yīng)對(duì)的方面。二是基本分析能力。對(duì)所接觸的事物能夠依據(jù)法律和有關(guān)規(guī)章進(jìn)行一定的分析，并能相應(yīng)地運(yùn)用法律法規(guī)，而不是簡(jiǎn)單的照搬照抄。三是基本的判斷能力。在對(duì)所涉及事物進(jìn)行理解及法律適用分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合判斷，做出比較符合客觀規(guī)律的價(jià)值定論。四是敏感力。基層公務(wù)員所接觸的都是最基層、最現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，要做到既能有效地貫徹國(guó)家的方針政策，又能及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，就必須具備一定的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏感性。五是果斷處理問(wèn)題的能力。基層公務(wù)員所遇到的問(wèn)題大多微觀瑣碎，因此，在處理問(wèn)題時(shí)需要其依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章，果斷地做出決定。

二、完善依法行政的制度體系

基層公務(wù)員法律意識(shí)的形成和提高，需要有一個(gè)良好的制度環(huán)境。通過(guò)制度制約行為，使公務(wù)員的行政行為由被迫遵守制度到形成習(xí)慣，再到自覺(jué)遵守制度，再到遵循制度成為公務(wù)員行政行為的自然組成部分。

第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的職能定位和執(zhí)政理念。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)資源配置主要依靠市場(chǎng)進(jìn)行，通過(guò)價(jià)格機(jī)制的引導(dǎo)，市場(chǎng)主體以競(jìng)爭(zhēng)的方式對(duì)資源進(jìn)行有目的的選擇，從而達(dá)到資源的合理利用，滿足人們的物質(zhì)和文化生活不同層次的需求。由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和外部效果的存在，僅僅依靠市場(chǎng)這種自發(fā)的調(diào)節(jié)機(jī)制難以使社會(huì)發(fā)展處于一種良性的循環(huán)狀態(tài)，需要政府依靠其政治權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)施調(diào)控，解決社會(huì)發(fā)展中的效率、平等和穩(wěn)定問(wèn)題。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)決定了政府的職能包括：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、制度規(guī)制、提供公共物品和公共服務(wù)、社會(huì)管理。政府的職能定位決定了其執(zhí)政理念轉(zhuǎn)向“服務(wù)”和“責(zé)任”，理念的轉(zhuǎn)變指引著國(guó)家公務(wù)員要更多地關(guān)注民生，關(guān)注其行政行為的合法性和行為本身所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。職能范圍與理念的調(diào)整，激發(fā)了國(guó)家公務(wù)員的法律意識(shí)，特別是基層公務(wù)員在具體履行職責(zé)時(shí)所應(yīng)具有的法律意識(shí)。

第二，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系。法律為社會(huì)活動(dòng)主體提供了一個(gè)邊界清晰的舞臺(tái)，行使國(guó)家行政權(quán)的人員只有依照法律規(guī)定的內(nèi)容和程序進(jìn)行工作，才能實(shí)現(xiàn)公平正義。因此，法律規(guī)范實(shí)際上在基層公務(wù)員的行為與法律意識(shí)間架起了制度溝通的橋梁。首先，基層公務(wù)員在履行職責(zé)時(shí)所依據(jù)的國(guó)家法律法規(guī)必須健全，符合客觀發(fā)展規(guī)律，具有一定的前瞻性和可操作性，使其有法可依。其次，基層公務(wù)員在履行職責(zé)時(shí)所遵循的工作程序和準(zhǔn)則應(yīng)健全且符合行政管理本身的工作要求，使其有章可循。 轉(zhuǎn)貼于

第三，完善行政監(jiān)督體系。行政監(jiān)督是指對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員的行政行為是否合法、合理有效而實(shí)施的監(jiān)督。行政監(jiān)督是建設(shè)法治政府、確保執(zhí)政為民的重要保障。監(jiān)督得力，制約有效，才能喚醒和強(qiáng)化行政權(quán)行使者的法律意識(shí)。目前我國(guó)已經(jīng)形成了較為完備的監(jiān)督體系，但是需要規(guī)范監(jiān)督主體的監(jiān)督范圍和協(xié)調(diào)機(jī)制，需要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)督的方式和程序，注重強(qiáng)調(diào)監(jiān)督的實(shí)效性。

三、完善基層公務(wù)員的繼續(xù)教育制度

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)民主意識(shí)的增強(qiáng)，基層公務(wù)員的行政管理能力受到前所未有的挑戰(zhàn)，如何造就一支政治理論素養(yǎng)高、行政管理能力強(qiáng)、全心全意為人民服務(wù)的基層公務(wù)員隊(duì)伍，是需要迫切解決的任務(wù)。

建設(shè)一支高效的基層公務(wù)員隊(duì)伍，除了嚴(yán)格準(zhǔn)入制度以外，更應(yīng)注重后續(xù)的教育和培訓(xùn)。主要包括：一是加強(qiáng)政治理論與思想道德的引導(dǎo)。對(duì)法律意識(shí)影響較大的是政治意識(shí)和道德意識(shí)，因此需要加強(qiáng)對(duì)國(guó)家政策和法律的理解的培訓(xùn)和形勢(shì)教育，以及對(duì)個(gè)人人生觀與政府組織目標(biāo)結(jié)合的教育培訓(xùn)。二是加強(qiáng)新知識(shí)的培訓(xùn)。主要是有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)新知識(shí)的傳播和講解的培訓(xùn)，比如隨著國(guó)家法律的不斷發(fā)展和進(jìn)步，原有的法律需要廢除、修改和完善，隨著社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，需要制定和出臺(tái)新的法律法規(guī)，這都要求基層公務(wù)員及時(shí)地學(xué)習(xí)和掌握，以便更好地依法行政；此外，根據(jù)地區(qū)的差異和行業(yè)的不同，還需要進(jìn)行思想觀念更新和新知識(shí)的培訓(xùn)。三是思維邏輯的訓(xùn)練。主要是培養(yǎng)基層公務(wù)員的基本職業(yè)思維（是什么，怎樣做）和創(chuàng)新思維（為什么，應(yīng)該怎樣做）的培訓(xùn)。四是崗位能力的培訓(xùn)。主是加強(qiáng)基本工作技能（理解力、分析力、判斷力、敏感性）的培養(yǎng)。隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，新生事物層出不窮，人們的行為方式和思維也在不斷地演進(jìn)變化，因此，基層公務(wù)員必須不斷學(xué)習(xí)，及時(shí)更新知識(shí)，才能跟上時(shí)代的步伐。

篇2

關(guān)鍵詞：基層人民銀行；依法履職；思考

中圖分類號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）33-0054-03

基層人民銀行是人民銀行總行的派出機(jī)構(gòu)，是人民銀行履職的前沿，承擔(dān)著執(zhí)行和傳導(dǎo)貨幣政策、支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展、維護(hù)轄區(qū)金融穩(wěn)定、提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的重任，有效地履行好基層央行職責(zé)，發(fā)揮好基層央行作用，責(zé)任重大。人民銀行監(jiān)管職能分離后，基層人民銀行積極應(yīng)對(duì)改革及職能轉(zhuǎn)換，及時(shí)調(diào)整工作思路，在突出金融調(diào)控重點(diǎn)、強(qiáng)化內(nèi)部管理、提升服務(wù)層次等方面取得了顯著成績(jī)，但同時(shí)在履職過(guò)程中遇到一些與履職要求不相適應(yīng)的困難和問(wèn)題，如何適應(yīng)新形勢(shì)，有效提高履職效能，既是當(dāng)務(wù)之急，也是長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略。

一、強(qiáng)化依法履職能力建設(shè)在基層人民銀行履職中的作用

《中國(guó)人民銀行法》對(duì)中國(guó)中央銀行的職能進(jìn)行了重大調(diào)整，使央行的新職責(zé)既突出了宏觀性，也更具有了專業(yè)性。這對(duì)人民銀行行政行為提出了更高的要求，不僅要遵循責(zé)任行政原則、行政合法性原則、行政合理性原則依法行政，而且具體在貨幣政策的貫徹，金融服務(wù)的實(shí)施，金融穩(wěn)定的保障都需要合法高效的行政行為予以保證。

（一）強(qiáng)化基層人民銀行依法履職能力建設(shè)是增強(qiáng)基層行履行職責(zé)效能的必然要求

《中國(guó)人民銀行法》及《行政許可法》，構(gòu)成了人民銀行履行職責(zé)的法律基礎(chǔ)。然而，法律只是對(duì)人民銀行的行政行為作出了法律規(guī)范、提供了有法可依的前提條件，尤其是隨著央行職能重新定位，金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，金融管理與服務(wù)并重等對(duì)基層人民銀行履行職責(zé)提出了更高的要求，而要真正維護(hù)金融穩(wěn)定、發(fā)揮好人民銀行職能作用，就必須不斷加強(qiáng)依法履職能力建設(shè)，嚴(yán)格依法行政。為此，自覺(jué)規(guī)范行政行為，努力提升依法履職能力，全面提高依法行政水平，是現(xiàn)階段增強(qiáng)基層人民銀行履行職責(zé)效能的必然要求。

（二）強(qiáng)化基層人民銀行依法履職能力建設(shè)是規(guī)范和提高基層行行政執(zhí)法水平的現(xiàn)實(shí)需要

在基層人民銀行依法行政過(guò)程中，央行的依法行政和行政相對(duì)人守法，是作為管理者和被管理者之間的一對(duì)法律關(guān)系體現(xiàn)出來(lái)的，基層人民銀行只有自身依法行政，才能要求行政相對(duì)人遵守法律，才能保證在行使檢查權(quán)和處罰權(quán)時(shí)，做到執(zhí)法適用標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、尺度一致，做到公平執(zhí)法。而有效開(kāi)展依法行政的前提，就需要有良好的依法履職能力作為開(kāi)展工作的基礎(chǔ)。同時(shí)，加強(qiáng)依法履職能力建設(shè)，還可以促使基層央行行政執(zhí)法人員做出行政行為時(shí)及時(shí)關(guān)注自身行為的合法性和合理性，進(jìn)一步規(guī)范和提高基層央行行政執(zhí)法水平。

（三）強(qiáng)化基層人民銀行依法履職能力建設(shè)是增強(qiáng)基層行工作效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

作為基層人民銀行，在金融工作中不依法辦事，在行政處罰上不依法行政，產(chǎn)生程序和實(shí)體運(yùn)用中的不到位，造成實(shí)際工作中各種糾紛、復(fù)議甚至訴訟問(wèn)題的發(fā)生，將直接降低央行行政行為效率。因此，基層人民銀行通過(guò)不斷提升依法行政能力、規(guī)范和約束其自身的行政權(quán)利，不僅是維護(hù)行政相對(duì)人合法利益的需要，而且還有利于行政相對(duì)人對(duì)人民銀行工作的監(jiān)督，對(duì)提高人民銀行高效履行工作職責(zé)的主動(dòng)性和積極性，具有現(xiàn)實(shí)意義。

（四）強(qiáng)化基層人民銀行依法履職能力建設(shè)是基層人民銀行樹立良好外部形象的重要途徑

行政主體在法律規(guī)定范圍內(nèi)決策，依照法律規(guī)定執(zhí)法，是一個(gè)行政機(jī)關(guān)整體素質(zhì)的具體體現(xiàn)。對(duì)基層央行來(lái)說(shuō)，促使央行員工的法律意識(shí)和履職能力的不斷提高，增強(qiáng)做好央行工作的使命感和責(zé)任感，依法貫徹貨幣政策，認(rèn)真開(kāi)展監(jiān)督管理，嚴(yán)格履行執(zhí)法檢查程序，確保金融穩(wěn)定，才能贏得地方政府及其相關(guān)部門的理解和支持，行政相對(duì)人的尊重和同行的認(rèn)可，從而樹立基層人民銀行的良好形象，提升社會(huì)各界對(duì)人民銀行工作的認(rèn)知度。

二、依法履職中存在的制約因素和問(wèn)題

（一）法律制度不健全，依法履職缺乏有力支持

基層人民銀行依法行政所依據(jù)的法律法規(guī)中，還存在一些空白、模糊、相互矛盾、與實(shí)際不符等情況，使依法履職出現(xiàn)弱化現(xiàn)象。2008年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了中國(guó)人民銀行新“三定”方案，對(duì)中國(guó)人民銀行的職責(zé)進(jìn)行了一定調(diào)整，但作為中國(guó)人民銀行履職的主要法律依據(jù)《中國(guó)人民銀行法》并沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)修訂，一定程度上影響了基層央行職責(zé)的有效履行；人民銀行法賦予人民銀行的九項(xiàng)檢查監(jiān)督權(quán)，由于相關(guān)條款不夠細(xì)化，基層行在具體操作中真正能實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效果的手段不多；有的法規(guī)未及時(shí)修訂、廢止，不適應(yīng)改革發(fā)展的需要，如《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣管理?xiàng)l例》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》、《金融違法行為處罰辦法》等規(guī)章制度，因時(shí)間較長(zhǎng)、條款籠統(tǒng)，已明顯滯后于金融工作形勢(shì)的需要；配套性規(guī)定未能跟上立法進(jìn)程，導(dǎo)致基層人民銀行操作困難，維護(hù)金融穩(wěn)定是人民銀行的重要職責(zé)，但并沒(méi)有明確人民銀行在維護(hù)金融穩(wěn)定中的定位問(wèn)題及具體管理措施等，征信管理工作也遲遲未出臺(tái)一部法規(guī)，導(dǎo)致職責(zé)與權(quán)限失衡，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的一些行為難以準(zhǔn)確定性；部分管理行為缺乏法律支持，對(duì)于現(xiàn)行“兩管理、兩綜合”工作要求，也僅是根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的相關(guān)條款引申出的意義作為依據(jù)，并沒(méi)有明確的法律條款支持。由于金融法律、法規(guī)和金融規(guī)章制度的缺失，使基層央行難以有效地履行職能。

（二）依法履職手段缺乏，影響基層行履職效果

根據(jù)人民銀行法，人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)“執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定”。但從實(shí)踐來(lái)看，一是當(dāng)前基層央行執(zhí)行和傳導(dǎo)貨幣政策的手段十分缺乏，執(zhí)行存款準(zhǔn)備金政策和中央銀行基準(zhǔn)利率時(shí)缺乏彈性，無(wú)法結(jié)合本地實(shí)際情況進(jìn)行差別調(diào)整、因勢(shì)利導(dǎo)；缺少懲罰性強(qiáng)制手段，對(duì)金融機(jī)構(gòu)單靠道義勸告、“窗口指導(dǎo)”、誡免談話等進(jìn)行“軟約束”，效果不理想。二是金融穩(wěn)定職能定位不清，長(zhǎng)期處于“摸著石頭過(guò)河”的狀態(tài)，履職的手段、工具不多，工作方法、經(jīng)驗(yàn)欠缺，而且面臨與各方關(guān)系難協(xié)調(diào)的尷尬局面，影響了基層央行維護(hù)地方金融穩(wěn)定職能的發(fā)揮。三是各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)中，對(duì)于金融機(jī)構(gòu)遲報(bào)、漏報(bào)或不報(bào)報(bào)表報(bào)告等資料的行為缺乏剛性約束，導(dǎo)致人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)金融運(yùn)行情況缺乏全局性、完整性的判斷，影響了履職效果。四是根據(jù)執(zhí)法權(quán)限，人民銀行對(duì)支付清算、反洗錢等業(yè)務(wù)有執(zhí)法檢查和處罰權(quán)限，對(duì)金融科技能檢查而不能處罰，對(duì)利率、金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估等宏觀調(diào)控和維護(hù)金融穩(wěn)定的業(yè)務(wù)只能進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)管理，現(xiàn)場(chǎng)檢查的制度依據(jù)不足，制約了第一手資料的收集和風(fēng)險(xiǎn)的分析判斷；對(duì)違反調(diào)查統(tǒng)計(jì)、征信管理、反假貨幣等規(guī)定的行為，處罰限額明顯偏低。這些都在一定程度上影響了人民銀行分支機(jī)構(gòu)的履職效果。

（三）履職環(huán)境存在干擾，依法履職權(quán)威性弱化

一是過(guò)于強(qiáng)調(diào)“服務(wù)者”、“調(diào)查員”的角色，也引起管理相對(duì)人對(duì)央行職責(zé)的誤解，對(duì)央行的調(diào)研活動(dòng)則以各種理由推諉搪塞，拒絕提供或提供不真實(shí)的信息。目前，在法律上沒(méi)有賦予人民銀行對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的調(diào)查權(quán)，基層央行對(duì)非金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查處于一種無(wú)法可依的狀態(tài)，難以保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和有效。二是執(zhí)法處罰措施落實(shí)難。基層央行開(kāi)展執(zhí)法檢查過(guò)程中，依法作出行政處罰決定，被查行政相對(duì)人不是按法律法規(guī)陳述情況、申請(qǐng)復(fù)議或提起行政訴訟，而是向人民銀行討價(jià)還價(jià)，存在“嚴(yán)查輕罰”或者“只查不罰”的現(xiàn)象，弱化了依法行政的權(quán)威和效果，增大了金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，不利于營(yíng)造崇尚法治、遵守法規(guī)的執(zhí)法環(huán)境。

（四）人員結(jié)構(gòu)與素質(zhì)不合理，不能適應(yīng)新形勢(shì)下履職需要

目前，基層行人員年齡結(jié)構(gòu)老化的現(xiàn)象比較突出，多年來(lái)，基層人民銀行進(jìn)人渠道單一，退休、調(diào)離、辭職多，補(bǔ)充人員少，人員長(zhǎng)期負(fù)增長(zhǎng)造成了員工年齡結(jié)構(gòu)失衡；職工素質(zhì)參差不齊，大多屬于操作員，缺乏復(fù)合型人才，難以適應(yīng)當(dāng)前的履職需要，監(jiān)管職能分離后，大部分監(jiān)管專業(yè)人才分流到銀監(jiān)部門，分流人員集中了一批業(yè)務(wù)骨干，削弱了基層央行的力量。以某中支為例，人員平均年齡43歲，大多集中在40～50歲年齡段，這部分人員達(dá)到提前內(nèi)退或國(guó)家退休條件的時(shí)間比較集中。職工年齡老化，雖工作經(jīng)驗(yàn)豐富，但接受新業(yè)務(wù)、新技能緩慢，工作激情和熱情降溫，創(chuàng)新能力和動(dòng)力減退。隊(duì)伍年輕化的后備梯次嚴(yán)重不足，缺乏后勁和活力。學(xué)識(shí)與素質(zhì)不相對(duì)稱，大多數(shù)人員屬于在職教育，缺乏系統(tǒng)、規(guī)范的金融專業(yè)理論學(xué)習(xí)，理論功底淺薄，難于適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

三、加強(qiáng)基層行依法履職能力建設(shè)的對(duì)策及建議

（一）加快金融立法步伐，夯實(shí)法律保障

建立健全金融法律體系是促進(jìn)人民銀行分支機(jī)構(gòu)依法履職的保障。應(yīng)對(duì)現(xiàn)行的金融法律法規(guī)規(guī)章進(jìn)行全面的梳理，加快制定、修改、完善步伐，建立健全金融法律體系，使之更加符合形勢(shì)發(fā)展需要，為基層行依法行政提供有效、充分的法律依據(jù)。一是應(yīng)盡快推動(dòng)履職核心法律依據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的修改。重點(diǎn)關(guān)注將“三定”方案新增職責(zé)納入該法，豐富和完善人民銀行制定和執(zhí)行貨幣信貸政策的職責(zé)，細(xì)化人民銀行維護(hù)金融穩(wěn)定的法律途徑、手段和方式等，更好地促進(jìn)履職。二是制定相關(guān)配套性規(guī)定，彌補(bǔ)立法空白，消除執(zhí)法真空地帶和相矛盾之處，以減少工作中無(wú)法可依的現(xiàn)象。盡快解決征信、存款保險(xiǎn)、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等領(lǐng)域無(wú)法可依的局面，提高監(jiān)督管理水平。三是加快現(xiàn)行金融法律制度的修改完善。對(duì)不符合現(xiàn)行履職實(shí)際的進(jìn)行相應(yīng)修改，細(xì)化相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章條款，增強(qiáng)可操作性。

（二）規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高依法履職的水平

規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高執(zhí)法水平是分支機(jī)構(gòu)依法履職工作取得實(shí)效的關(guān)鍵。一要規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查和行政處罰行為。將現(xiàn)場(chǎng)檢查的立項(xiàng)、取證等行為納入規(guī)范化、制度化的軌道，積極執(zhí)行綜合執(zhí)法、查處分離等現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法制度，防止重復(fù)檢查、查而不罰等違法行政行為，提高執(zhí)法效率。嚴(yán)格按照《行政處罰法》和《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》實(shí)施行政處罰，加大對(duì)金融機(jī)構(gòu)的執(zhí)法力度，糾正“重檢查、輕處罰”的不良傾向，樹立人民銀行的執(zhí)法權(quán)威。二要積極探索非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查有機(jī)結(jié)合的新途徑。適應(yīng)依法行政和調(diào)整后職能履行的實(shí)際需要，建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)、相互制約的執(zhí)法機(jī)制。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管要為現(xiàn)場(chǎng)檢查指明方向，提供檢查對(duì)象、頻率和范圍等方面的（下轉(zhuǎn)84頁(yè)）（上接55頁(yè)）依據(jù)，努力實(shí)現(xiàn)精確監(jiān)管。要充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查的直觀性、全面性等優(yōu)勢(shì)，印證非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的效果，充實(shí)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息，彌補(bǔ)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的不足。

（三）創(chuàng)新履職手段，加強(qiáng)“兩管理、兩綜合”及金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作

“兩管理、兩綜合”工作是人民銀行履職方式的創(chuàng)新和重大轉(zhuǎn)折，其開(kāi)展正確處理了金融管理和金融服務(wù)的關(guān)系，使人民銀行的監(jiān)管關(guān)口移至金融機(jī)構(gòu)籌建之前，貫穿于其籌建的全過(guò)程，延伸到其經(jīng)營(yíng)管理，增強(qiáng)了人民銀行依法監(jiān)管的有效性和權(quán)威性。人民銀行分支機(jī)構(gòu)要繼續(xù)大力開(kāi)展“兩管理、兩綜合”工作，進(jìn)一步探索管理范圍，增加管理手段，完善管理方法，構(gòu)建完整的“兩管理、兩綜合”工作體系、工作模式和長(zhǎng)效機(jī)制。

（四）提高人員素質(zhì)，促進(jìn)基層央行履職能力提升

針對(duì)當(dāng)前基層人民銀行執(zhí)法人員法律素質(zhì)較弱，法制意識(shí)不強(qiáng)，依法行政的觀念、依法行政工作水平和能力都亟待提高的現(xiàn)狀，緊密結(jié)合自身工作特點(diǎn)和履行職能的需要，科學(xué)合理設(shè)定綜合執(zhí)法檢查崗位，明確不同部門和崗位的綜合執(zhí)法檢查責(zé)任，強(qiáng)化基層人民銀行綜合執(zhí)法檢查人員的責(zé)任意識(shí)；加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建設(shè)適應(yīng)現(xiàn)代金融依法履職要求的復(fù)合型執(zhí)法隊(duì)伍，進(jìn)行以法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和操作技能等為主要內(nèi)容的培訓(xùn)，有針對(duì)性地進(jìn)行與履行職責(zé)密切相關(guān)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)法律法規(guī)制度和綜合執(zhí)法檢查實(shí)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，著力提高執(zhí)法人員的操作技能，增強(qiáng)依法行政、程序公正、合理行政的意識(shí)，不斷提高基層人民銀行履行職責(zé)的水平和能力。

參考文獻(xiàn)：

[1] 祝永昕.基層央行履職方式創(chuàng)新的路徑選擇[J].黨史文苑，2011，（6）.

[2] 宋利亞，胡立平，譚英祝，趙霽，彭平華，李大剛.基層央行履職創(chuàng)新：實(shí)踐、障礙與路徑[J].金融經(jīng)濟(jì)，2010，（18）.

[3] 傅長(zhǎng)安，黃朱文，李紅剛.新形勢(shì)下深化基層央行履職方式創(chuàng)新的思考[J].武漢金融，2010，（10）.

[4] 黃成蓮.基層央行履行金融監(jiān)督與管理職能的實(shí)踐與思考[J].武漢金融，2010，（10）.

篇3

關(guān)鍵詞：意思自治原則 可預(yù)見(jiàn)性 排除規(guī)則 

 

意思自治基礎(chǔ)理論及其發(fā)展 

 

國(guó)際私法是國(guó)際民商事交往發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。13世紀(jì)以后，隨著國(guó)際民商事活動(dòng)的日益頻繁和法律沖突問(wèn)題的大量出現(xiàn)，研究法律沖突和法律適用問(wèn)題的國(guó)際私法學(xué)說(shuō)相繼出現(xiàn)。為了解決國(guó)際民商事關(guān)系的法律適用問(wèn)題和闡述其根據(jù)，不同時(shí)期的法學(xué)家們提出了不同的學(xué)說(shuō)。法國(guó)法學(xué)家杜摩蘭在其《巴黎習(xí)慣法評(píng)述》一書中提出的“意思自治”學(xué)說(shuō)在國(guó)際私法的發(fā)展歷史中有特殊的貢獻(xiàn)，并對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。 

杜摩蘭認(rèn)為，在合同關(guān)系中，當(dāng)事人可以自主選擇合同關(guān)系所應(yīng)適用的(習(xí)慣)法，即使當(dāng)事人在合同中沒(méi)有作出明示選擇，法院(現(xiàn)代實(shí)踐中還應(yīng)包括仲裁庭)也應(yīng)推定當(dāng)事人“意欲”適用某一(習(xí)慣)法來(lái)解決他們之間的合同糾紛。在后一種情況下，“法院或者仲裁庭通常會(huì)決定合同適用最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律。該國(guó)通常會(huì)是被假定是進(jìn)行作為合同特征履行的當(dāng)事人營(yíng)業(yè)所在地或居住所在地的國(guó)家”。但是該學(xué)說(shuō)產(chǎn)生以后，并沒(méi)有立即在合同法律適用領(lǐng)域占據(jù)主要地位，直到1865年《意大利民法典》首次在立法中將意思自治原則明確規(guī)定下來(lái)后，它才陸續(xù)被各國(guó)立法所接納。并逐漸成為各國(guó)確定合同準(zhǔn)據(jù)法最為普遍的原則。“現(xiàn)在，這一原則幾乎被所有國(guó)家的立法或判例以及國(guó)際公約所接受”。除了合同領(lǐng)域以外，意思自治已經(jīng)被適用到其他領(lǐng)域，如侵權(quán)。“歐洲法院在1976年比耶訴阿爾薩斯鉀礦案(Bier BV v．Mines de Potasse d Alsace)中認(rèn)為，當(dāng)侵權(quán)行為地不止一個(gè)時(shí)，允許當(dāng)事人選擇適用其中一個(gè)地方的法律”。這是判例方面的一個(gè)例子。 

立法方面，《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》第132條規(guī)定：侵權(quán)行為發(fā)生后，當(dāng)事人可以隨時(shí)協(xié)商選擇適用法院地的法律。其他的例子還有，《產(chǎn)品責(zé)任法律適用公約》、1992年的《羅馬尼亞國(guó)際私法》等都允許當(dāng)事人選擇適用的法律；婚姻家庭領(lǐng)域，1981年荷蘭《國(guó)際離婚法》規(guī)定：對(duì)當(dāng)事人離婚問(wèn)題可以讓當(dāng)事人自主選擇法律；繼承領(lǐng)域，1989年《死者遺產(chǎn)繼承法律適用公約》就支持當(dāng)事人在法律適用上意思自治等。 

值得一提的是，從20世紀(jì)中葉開(kāi)始，隨著最密切聯(lián)系原則成為當(dāng)代國(guó)際私法最流行的一種法律適用理論，各國(guó)已經(jīng)進(jìn)入以意思自治原則為主，最密切聯(lián)系原則為輔的合同自體法階段。意思自治原則雖然仍是各國(guó)解決涉外合同法律關(guān)系的主要原則。但是，最密切聯(lián)系原則、特征履行等理論已經(jīng)占據(jù)重要地位。最密切聯(lián)系原則系指：涉外法律關(guān)系應(yīng)受與該法律關(guān)系有最密切聯(lián)系的法律支配。特征履行是大陸法系國(guó)家判斷最密切聯(lián)系地的一種理論和方法，它要求法院根據(jù)合同的特殊性質(zhì)，以何地的履行最能體現(xiàn)合同的特征來(lái)決定合同的法律適用。它使最密切聯(lián)系原則在實(shí)踐中具有了確定性和可預(yù)見(jiàn)性，是對(duì)最密切聯(lián)系原則的必要限制。最密切聯(lián)系原則是主觀標(biāo)準(zhǔn)，特征履行理論是將最密切聯(lián)系原則最大限度地客觀化。 

 

法律適用中的可預(yù)見(jiàn)性及排除規(guī)則 

 

法律的存在，應(yīng)當(dāng)起這樣一種作用，當(dāng)人們作出某種行為的時(shí)候，他們可以預(yù)先估計(jì)到自己行為的結(jié)果或他人將如何安排自己的行為，從而決定自己行為的取舍和方向，這就是法律的預(yù)測(cè)作用。法律還應(yīng)當(dāng)起這樣一種作用，它能夠?yàn)槿藗兊男袨樘峁┮粋€(gè)既定的模式，從而引導(dǎo)人們?cè)诜ㄋ试S的范圍內(nèi)從事社會(huì)活動(dòng)，即法律的指引作用。法律的預(yù)測(cè)作用和法律的指引作用是相輔相成的。

基于法律應(yīng)當(dāng)具備這樣的作用的理論基礎(chǔ)，法院或仲裁庭最終適用于處理國(guó)際民商事關(guān)系的法律應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人在作出某一行為的時(shí)候可以預(yù)見(jiàn)或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的法律，或者說(shuō)，當(dāng)事人有權(quán)利預(yù)見(jiàn)到自己行為的后果，即法院或仲裁庭的判／裁決結(jié)果。即法律適用和行為后果的可預(yù)見(jiàn)性(foreseeabIlity)。否則，這樣的法律適用是違反“法的正義小”的。 

杜摩蘭提出的意思自治原則，包括他以后的學(xué)者們，如薩維尼(德)、瓦西特爾(德)、孟西尼(意)、戴西(英)、莫里斯(英)、斯托里(美)、里斯(美)等，對(duì)意思自治原則的發(fā)展的本意正是體現(xiàn)法的這種價(jià)值，他們主張的尊重當(dāng)事人對(duì)調(diào)整其合同行為的法律選擇，有利于國(guó)際民商事關(guān)系的當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)自己行為的結(jié)果，有利于法的預(yù)測(cè)作用和指引作用的發(fā)揮。然而，如果當(dāng)事人所選擇了的法律沒(méi)有得到適用，甚至最終適用的法律是當(dāng)事人行為時(shí)根本無(wú)法預(yù)見(jiàn)到也不應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的時(shí)候(不管判決結(jié)果如何)，法院或仲裁庭適用法律時(shí)所體現(xiàn)的就不是當(dāng)事人真正的意思自治。原因在它與當(dāng)事人的目的意思不一致，而目的意思是意思表示據(jù)以成立的基礎(chǔ)。不具備目的意思，或目的意思不完整，或者目的意思有矛盾的表示行為，不構(gòu)成意思表示。這時(shí)法的預(yù)測(cè)作用就受到了阻礙，法的正義價(jià)值就面臨威脅。這種情況是存在的，比如說(shuō)反致，如果說(shuō)反致在合同領(lǐng)域中不適用已經(jīng)是世界上大多數(shù)國(guó)家普遍的做法，但是婚姻、繼承、夫妻財(cái)產(chǎn)制等領(lǐng)域呢?眾所周知反致在這些領(lǐng)域里盛行，而意思自治原則發(fā)展到現(xiàn)在，其適用范圍已經(jīng)是超出了合同領(lǐng)域，擴(kuò)展到了婚姻家庭繼承等領(lǐng)域。再比如，當(dāng)事人在非協(xié)商一致情況下選擇了與他們的商事活動(dòng)本來(lái)毫無(wú)關(guān)系的實(shí)體法，就很有可能導(dǎo)致此種結(jié)果的發(fā)生。同樣，杜摩蘭以及他以后的學(xué)者們都沒(méi)有提出方案解決這樣的“困境”。 

杜摩蘭的“意思自治”包括兩方面：當(dāng)事人明示選擇；法院或仲裁庭應(yīng)當(dāng)推定當(dāng)事人“意欲”適用某一(習(xí)慣)法，即默示的意思自治。后來(lái)的學(xué)者們以及各國(guó)的司法理論關(guān)于“意思自治”的闡述也沒(méi)有超出這個(gè)范圍，都沒(méi)有關(guān)于法院或仲裁庭推定出來(lái)的法律應(yīng)為當(dāng)事人訂立合同時(shí)可知曉的法律表述。實(shí)踐中，也未見(jiàn)有法院或仲裁庭排除適用當(dāng)事人不可知曉的法律案例。事實(shí)上，法院或仲裁庭是否都有站在當(dāng)事人的立場(chǎng)上分析將要適用的法律能否為當(dāng)事人所預(yù)見(jiàn)值得懷疑。 

 

可預(yù)見(jiàn)性排除規(guī)則對(duì)意思自治原則的突破 

篇4

關(guān)鍵詞：秦皇島旅游產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀；來(lái)秦游客特性；深層開(kāi)發(fā)建議

中圖分類號(hào)：F59文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9166（2008）10-0045-01

秦皇島市由于其豐富的旅游資源，旅游業(yè)的發(fā)展已有一定的歷史。該市旅游產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)大多數(shù)都有了一定的規(guī)模。但是正是因?yàn)檫@樣的原因，該市旅游產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)陷入了一定的定勢(shì)，若要改變現(xiàn)狀，進(jìn)一步發(fā)展當(dāng)?shù)氐穆糜螛I(yè)，需要更多的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)角度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行深層開(kāi)發(fā)。只有這樣秦皇島市的旅游業(yè)發(fā)展才能踏入一個(gè)新的發(fā)展階段。

一、秦皇島旅游產(chǎn)品開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀

北戴河作為秦皇島市的一個(gè)區(qū)，在秦皇島市大額旅游業(yè)中一直發(fā)揮著中心作用，多少年來(lái)它都是中外馳名的重要海濱避暑勝地。其文明遐邇的海灘美景，是北戴河旅游的主打產(chǎn)品。近年來(lái)，北戴河利用其優(yōu)良的氣候與景觀條件，將產(chǎn)品由單純的自然景觀發(fā)展到了人文景觀與自然景觀的結(jié)合，將環(huán)保理念與農(nóng)業(yè)科技結(jié)合，建成了集發(fā)科技農(nóng)業(yè)園區(qū)。天然的海濱浴場(chǎng)與之相匹配，為北戴河生態(tài)旅游的形象奠定了基礎(chǔ)。1961年，山海關(guān)長(zhǎng)城和“天下第一關(guān)”被列為全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位；20世紀(jì)80年代后，秦皇島市重建了老龍頭城墻、澄海樓、奎光閣、牧營(yíng)樓登，修復(fù)了角山長(zhǎng)城，將山海關(guān)古城原貌盡量恢復(fù)；20世紀(jì)90年代以來(lái)，每年都有數(shù)一百萬(wàn)記的游客到山海關(guān)區(qū)扶長(zhǎng)城的垛口遠(yuǎn)眺，登澄海樓望海，去姜女廟探尋文蹤墨跡。山海關(guān)所有的旅游活動(dòng)都是對(duì)文化歷史的憑吊，其旅游產(chǎn)品一直以來(lái)也都是以文化積淀為核心的。海港區(qū)是秦皇島市的政治經(jīng)濟(jì)中心，歷來(lái)都是來(lái)秦游客滿足購(gòu)物需求的最佳所在。但是，它不僅僅只是一個(gè)購(gòu)物地。求仙入海處是秦皇島旅游的一大代表。新澳海底世界的建立也為秦皇島吸引了大量的游客。

二、來(lái)秦游客的主要特點(diǎn)及其消費(fèi)特征

需求決定供給。游客的特點(diǎn)及其消費(fèi)特征也就決定了開(kāi)發(fā)旅游產(chǎn)品的主要依據(jù)與方向。因此，在分析秦皇島市旅游產(chǎn)品深層開(kāi)發(fā)模式之前，探討該地游客的特點(diǎn)及其消費(fèi)特征是十分必要的。研究表明，“第一，從年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，秦皇島的國(guó)內(nèi)旅游者中25-44歲的已婚中青年游客所占比重最大，高達(dá)51.58%，其次是15-24歲的未婚青少年，比重為29.49%；第二，在旅游者文化程度上，大專以上學(xué)歷者占69.93%，和一般規(guī)律相當(dāng)符合；第三，在旅游者的職業(yè)構(gòu)成中，以政府公務(wù)員、教師、學(xué)生為主，和文化程度數(shù)據(jù)吻合程度較高，表明旅游者的文化水平與出游率成正相關(guān)；第四，從旅游者客源地情況來(lái)看，北京、河北、天津和東三省的旅游者占據(jù)很大比重”[1]。且這些游客的主要?jiǎng)訖C(jī)為：體驗(yàn)大海、參觀長(zhǎng)城和度假療養(yǎng)。正是這樣的動(dòng)機(jī)決定了該地游客的特點(diǎn)為：對(duì)食品、旅行安全的需求十分強(qiáng)烈；游客的旅游動(dòng)機(jī)往往不是單一的，除了海濱風(fēng)光、山海關(guān)長(zhǎng)城外其他的人文資源對(duì)旅游者的吸引力也很大；很多游客對(duì)大海的渴望十分強(qiáng)烈；喜歡購(gòu)買與大海密切相關(guān)的紀(jì)念品。

三、秦皇島旅游產(chǎn)品深層開(kāi)發(fā)建議

鑒于秦皇島目前旅游產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀與來(lái)秦游客的特征，筆者認(rèn)為秦皇島旅游業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展與旅游產(chǎn)品的深層開(kāi)發(fā)應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：1、以文化旅游為基礎(chǔ)：城市文化的建設(shè)決定著城市的知名度和美譽(yù)度，決定著城市的品牌和特色，直接體現(xiàn)為整個(gè)城市旅游產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。但目前秦皇島市的文化旅游生長(zhǎng)和發(fā)展基本上處于無(wú)序狀態(tài)，這使得游客在旅游的過(guò)程中對(duì)該市文化旅游感知缺乏系統(tǒng)的、直接的引導(dǎo)，對(duì)博大精深的秦文化的了解尚處于自發(fā)狀態(tài)。也正是由于旅游開(kāi)發(fā)者所處的這種無(wú)序狀態(tài)導(dǎo)致了該市的文化旅游產(chǎn)品除了長(zhǎng)城文化游初具雛形外，其他的文化旅游產(chǎn)品都十分匱乏。僅有的一些文化旅游產(chǎn)品也只是消極秉承原有的文化，缺乏創(chuàng)新。針對(duì)這一問(wèn)題，旅游產(chǎn)品的研究者應(yīng)該擴(kuò)展思路，不僅僅把思考的角度局限在長(zhǎng)城文化上，還應(yīng)考慮“海洋文化”、“秦文化”、“海濱文化”等文化角度，并努力將這些文化融合在一起，使其形成讓人過(guò)目不忘的“秦皇島地域文化”。2、不僅僅將目光局限在傳統(tǒng)旅游產(chǎn)品之上，建立整體旅游產(chǎn)品宣傳形象：秦皇島眾所周知的海水、陽(yáng)光、空氣、沙灘、長(zhǎng)城、山海關(guān)等旅游產(chǎn)品在人們心目中已有了固定形象，無(wú)論怎樣宣傳，人們對(duì)他們的印象已經(jīng)定格，他們對(duì)游客的吸引力正在逐漸縮減。這從秦皇島市的旅游淡季越來(lái)越長(zhǎng)就能看出。因此，想要引導(dǎo)更多游客前來(lái)，甚至是重游，需要開(kāi)發(fā)更多類型的旅游產(chǎn)品。類似于南戴河娛樂(lè)中心、祖山旅游景點(diǎn)、樂(lè)島等旅游產(chǎn)品正是在這樣的指導(dǎo)思想下開(kāi)發(fā)的。但是目前秦皇島市旅游產(chǎn)品的宣傳只是單個(gè)產(chǎn)品的宣傳，沒(méi)有進(jìn)行城市整體旅游產(chǎn)品的宣傳。各個(gè)旅游景點(diǎn)、景區(qū)各自為政的經(jīng)營(yíng)方式，大大削減了城市的整體對(duì)外形象，難以吸引更多的京、津、唐游客，甚至范圍更廣的游客重游。就此而言，政府應(yīng)該給予企業(yè)更多的支持，鼓勵(lì)各旅游企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，對(duì)所有旅游產(chǎn)品進(jìn)行整體宣傳，建立完整、良好的城市形象，推動(dòng)該市旅游業(yè)的發(fā)展。

作者單位：河北秦皇島燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]李樹峰,李勝芬,李蕾,高雅芳.國(guó)內(nèi)旅游者濱海旅游行為研究――以秦皇島為例[J].學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）.2006.8.第7卷第3期

[2]付崗.秦皇島文化旅游資源及發(fā)展淺析[J].高師理科學(xué)刊.2002.5.22卷第2期

[3]許春曉.旅游規(guī)劃產(chǎn)品設(shè)計(jì)“雙篩法”研究[J].旅游學(xué)刊.2003.18卷第1期

[4]張玉香.體驗(yàn)視角下的旅游產(chǎn)品設(shè)計(jì)與創(chuàng)新[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào).2008.1期

[5]王恒,李悅錚.遼寧沿海地區(qū)旅游產(chǎn)品整合研究[J].海洋開(kāi)發(fā)與管理.2008.2期

篇5

[關(guān)鍵詞] 醫(yī)療事故罪；法律適用；立法完善

【中圖分類號(hào)】 D92【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A【文章編號(hào)】 1007-4244（2014）06-171-1

醫(yī)療行為的歷史幾乎與人類社會(huì)的歷史有共同的起點(diǎn)，而且醫(yī)療事業(yè)在促進(jìn)人類社會(huì)發(fā)展、進(jìn)步，推動(dòng)人類文明發(fā)展方面發(fā)揮了非常重要的作用，但不可否認(rèn)的是在醫(yī)療行為由于種種原因可能會(huì)背離醫(yī)療行為本身所應(yīng)當(dāng)具有的價(jià)值和意義，甚至是會(huì)演變成為一種犯罪行為。

一、醫(yī)療事故罪的概念

從對(duì)醫(yī)療事故罪的這一定義上可以看出，在我國(guó)刑法中對(duì)醫(yī)療行為中的技術(shù)性事故和責(zé)任性事故進(jìn)行了明確的區(qū)分，排除了由于技術(shù)性事故而承擔(dān)刑事責(zé)任的可能，并且將醫(yī)療責(zé)任性事故的構(gòu)成明確分為主客觀兩個(gè)方面，即主觀上是缺乏責(zé)任心，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，而客觀上則要求導(dǎo)致了就診人死亡或者對(duì)就診人人身健康造成嚴(yán)重?fù)p害，只有同時(shí)具備兩個(gè)方面的要件才會(huì)承擔(dān)醫(yī)療事故罪的刑事責(zé)任。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一概念的界定嚴(yán)格限制了醫(yī)療事故罪的適用空間，對(duì)于保護(hù)醫(yī)療工作者的合法權(quán)益和促進(jìn)醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展具有重要的作用。

二、醫(yī)療事故罪的犯罪構(gòu)成

在我國(guó)刑法中，對(duì)于某一犯罪的認(rèn)定通常從犯罪客體、客觀方面、犯罪主體和主觀方面等四個(gè)方面來(lái)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)于醫(yī)療事故罪也應(yīng)當(dāng)采用這一犯罪構(gòu)成的分析方法：

（一）醫(yī)療事故罪的犯罪客體。在通常犯罪中，侵犯的客體是某一受刑法保護(hù)的社會(huì)關(guān)系或者權(quán)利，客體往往是其中之一，而在醫(yī)療事故罪中，所侵犯的客體是復(fù)雜的。首先，醫(yī)療事故罪侵犯就診人的人身健康權(quán)或者生命權(quán)，這一點(diǎn)是毋庸置疑的。其次，醫(yī)療事故罪還侵犯了受國(guó)家保護(hù)的醫(yī)療秩序即國(guó)家醫(yī)療管理秩序。在這兩個(gè)客體中，應(yīng)當(dāng)把就診人的人身健康權(quán)和生命權(quán)放在第一位，把國(guó)家醫(yī)療管理秩序放在第二位，因此，醫(yī)療事故罪的主要客體是就診人的人身健康權(quán)和生命權(quán)，次要客體是國(guó)家醫(yī)療管理秩序。

（二）醫(yī)療事故罪的客觀方面。關(guān)于醫(yī)療事故罪的客觀方面，在刑法中關(guān)于醫(yī)療事故罪的界定中做了較為明確的規(guī)定，即在醫(yī)療行為中，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致就診人死亡或者對(duì)就診人人身健康造成嚴(yán)重?fù)p害。從這一點(diǎn)來(lái)看，醫(yī)療行為中、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為和嚴(yán)重后果構(gòu)成了醫(yī)療事故罪的客觀方面。雖然對(duì)醫(yī)療事故罪的客觀方面做了這一界定，在具體認(rèn)定過(guò)程中還是應(yīng)當(dāng)具體問(wèn)題具體分析。

（三）醫(yī)療事故罪的主體。犯罪主體就是指實(shí)施犯罪行為的人，而醫(yī)療事故罪的主體，通常情況下應(yīng)當(dāng)是醫(yī)務(wù)工作人員。但是，隨著現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的發(fā)展，某一醫(yī)療行為已經(jīng)不是某一個(gè)或幾個(gè)醫(yī)務(wù)工作者能夠完成的，而是要求通過(guò)整個(gè)醫(yī)療流程來(lái)完成醫(yī)療行為，從這一點(diǎn)上來(lái)說(shuō)，也應(yīng)當(dāng)由醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為醫(yī)療事故罪的主體。因此，醫(yī)療事故罪的主體，即可以是具體的醫(yī)務(wù)工作人員，也可以是醫(yī)療機(jī)構(gòu)，追究?jī)烧叩墓餐?zé)任。

（四）醫(yī)療事故罪的主觀方面。犯罪的主觀方面主要就是指故意或過(guò)失，而醫(yī)療事故罪在主觀方面明顯應(yīng)當(dāng)是過(guò)失，即過(guò)分自信的過(guò)失和疏忽大意的過(guò)失。這主要是因?yàn)椋绻缸锶耸枪室馔ㄟ^(guò)醫(yī)療行為來(lái)實(shí)施犯罪，則應(yīng)當(dāng)按照故意殺人罪或者故意傷害罪來(lái)定罪量刑。

三、醫(yī)療事故罪的立法現(xiàn)狀及其完善

（一）醫(yī)療事故罪的立法現(xiàn)狀。目前，在我國(guó)刑法中對(duì)于醫(yī)療事故罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)是三年以下有期徒刑或者拘役。這一量刑標(biāo)準(zhǔn)在以下幾點(diǎn)存在一定的問(wèn)題：

1.醫(yī)療事故罪的刑罰種類過(guò)于單一。在我國(guó)刑法中，對(duì)于醫(yī)療事故罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)就是有期徒刑或者拘役，而這兩種刑罰都屬于自由刑，并沒(méi)有規(guī)定罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、剝奪政治權(quán)利等附加刑。這一規(guī)定，使得在對(duì)醫(yī)療事故罪進(jìn)行定罪量刑的時(shí)候，刑罰種類過(guò)于單一，難以針對(duì)不同類型的犯罪分子實(shí)施與其特征相符合的刑罰，也不利于有效的打擊犯罪，維護(hù)國(guó)家醫(yī)療管理秩序。

2.醫(yī)療事故罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于嚴(yán)格。在醫(yī)療事故罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)方面，過(guò)失醫(yī)療行為在通常情況下如果造成一人死亡或者其他嚴(yán)重?fù)p害后果就會(huì)被以醫(yī)療事故罪論處，而普通過(guò)失犯罪，以交通肇事罪為例，通常情況下是造成一人以上死亡或者三人以上重傷才會(huì)以交通肇事罪論處，這顯然與醫(yī)療事故罪相比更為寬松。因此，從目前的情況來(lái)看，我國(guó)對(duì)于醫(yī)療事故罪的立法還存在可以進(jìn)一步完善的地方。

（二）醫(yī)療事故罪在立法層面上完善的具體建議。1.將罰金刑列入量刑范圍。罰金刑就是指判處犯罪人向國(guó)家繳納一定數(shù)額的金錢作為處罰的一種刑罰措施，這種刑罰措施無(wú)論是在國(guó)外還是國(guó)內(nèi)都得到了普遍的使用。在醫(yī)療事故罪的刑罰措施中增加罰金刑作為備選項(xiàng)，能夠增強(qiáng)處罰的靈活性，也能夠更加有效的規(guī)制醫(yī)療事故犯罪行為。

2.將資格刑列入量刑范圍。資格刑主要就是指剝奪犯罪人從事某種行為的資格，具體到醫(yī)療事故罪中，就是指剝奪犯罪人繼續(xù)從事醫(yī)療行為的資格。之所以要將資格刑列入醫(yī)療事故罪的量刑范圍，主要是因?yàn)獒t(yī)療行為本身與人身健康聯(lián)系緊密，某些醫(yī)務(wù)人員因嚴(yán)重缺乏責(zé)任感而導(dǎo)致他人人身健康受損害甚至是死亡，很難確保這些醫(yī)務(wù)人員以后能夠徹底改過(guò)。此外，將資格刑列入量刑范圍，也能夠增加醫(yī)務(wù)人員對(duì)醫(yī)療事故罪的畏懼程度，從而自覺(jué)增強(qiáng)責(zé)任感，履行好自己的責(zé)任。

總之，目前我國(guó)刑法中對(duì)醫(yī)療事故罪的規(guī)定還存在一些需要進(jìn)一步完善的地方，而我們也需要加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療事故罪的研究，從中總結(jié)出行之有效的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)立法方面的完善，為促進(jìn)醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展做出一點(diǎn)貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡鷹著.過(guò)失犯罪的定罪與量刑[M].北京:人民法院出版，2008.

[2]沈曙銘.醫(yī)療事故犯罪主體認(rèn)定的探討[J].中華醫(yī)院管理雜志，2003，(4).

[3]周偉.醫(yī)療過(guò)失行為與醫(yī)療事故罪之主觀要件研究[J].人民檢察，2005，(2).